)；对与证券有关的行业（律师业、会计师业）从业人员进行谴责或取消其在SEC前执业的资格；返还违法所得；罚款；禁止担任公众公司的董事和高级管理人员(Officer and director bar)等。 一、SEC行政法官的法律渊源和功能比较 早在1946年《联邦行政程序法》颁布之前，美国行政程序中就 ...
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后一方面。 美国公司法学者运用实证分析方法的目的在于研究公司立法、重要事件或特定制度安排的效应，基本上以公司股票价格的浮动幅度来衡量效应的大小。[132]实证分析在公司法研究中有广泛的影响，其中最为人所知的课题可能是对独立董事的功用的分析。[133]这里以另一项当前在美国激烈争议的立法来说明 ...
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后果由公司承担。因此，分公司不能成为竞业禁止的义务主体。子公司是具有独立资格的法人单位，可以自己的名义对外承担民事责任。子公司虽然隶属于总公司，如果 成 广西政法管理干部学院学报第14卷第4期 [2]对完善我国竞业禁止法律制度的设想 方明 学海2002年04期 [3]建立合理竞业禁止的法律保护体系 刘 ...
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从属公司各为不同的法律主体，但当控制公司过度操纵从属公司使从属公司实际上丧失独立法人资格时，法律可以揭开控制公司与从属公司之间“面纱”，把控制公司与从属公司 保护、从属公司及其少数股东权益的保护、关联交易及董事抵触利益交易的规制等方面均是空白。关联企业法律制度的缺陷和空白在一定程度上使公司有限责任制度 ...
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与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性， 公开发行优先股的，按照前款第（二）项执行。 第三十六条 上市公司独立董事应当就上市公司本次发行对公司各类股东权益的影响发表专项意见，并与董事会决议 ...
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与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性， 公开发行优先股的，按照前款第（二）项执行。第三十六条 上市公司独立董事应当就上市公司本次发行对公司各类股东权益的影响发表专项意见，并与董事会决议一同 ...
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长时间，但直到2002年4月份，中国证监会副主席史美伦女士仍明确指出Q制度推出尚没有时间表。(注：信息来源：青海证券数码证券网(2002/4/15)。)作为外资 不具体。外资方代表进入股东大会、董事会和监事会的方式、人数、权利的行使，独立董事的聘选等细节问题，仍很模糊，而外资主体对控制权很看重，这将是 ...
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鼓励和支持上市公司管理层推行管理层收购的同时，防止管理层收购的运作因缺乏有效的制度约束而被上市公司管理层恶意地滥用。 一、MBO定价中存在的问题及其规制 ，MBO被财政部紧急叫停。 （二）问题的规制 由上市公司的独立董事全权负责聘请独立财务顾问并且对股份转让的价格进行公开竞价或许是解决MBO财务和定价 ...
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滥用权利的制度内容 公司内部结构的研究方法在法国经历了重要的变革，[4]起初公司被看作类似于一个民主国家：股东通过股东大会行使公司的最高权力，而董事则是 而得到表现。因为，公司立法全面确立股东在公司中享有的各类权利是认定股东独立地位的直接表现，借助这些权利的行使，才能充分实现股东的投资利益、切实维持 ...
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的范围在扩大。日本在1994年的商法典修改中规定股份公司为了向本公司的董事及从业人员出售股份，可以在不超过已发行股份总数1/10的限度内收购 页。 [17] 实际上，一些地方立法，譬如《中关村科技园区条例》，规定了有限合伙制度，有限责任公司可以成为承担无限责任的合伙人。这些规定已经发展了公司法的现行 ...
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