,并向社会公开,以使投资者对其有充分的了解。这些信息包括:(1)警示性陈述和风险提示;(2)CTA 的一般信息;(3)CTA组织及其高管、FCM 及其高管、 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人通 ...
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质押股权顺利转让，在股权质押时即应取得股东会表决。 第六，出质股东的陈述保证，包括质押股权不存在权利瑕疵，保证质押股权价值不明显减少，有义务促使 减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券 ...
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第八条保险业和银行业、证券业、信托业实行分业经营、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第九条国务院保险监督管理 报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。第八十七条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的 ...
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的操作规程，在严格内控基础上开展业务。 4、出具的法律意见书中应如实陈述和理性分析相关法律风险，明确法律意见书出具的基础性文本文件及制定严密的免责 ，也包括主观方面双方都可能有意隐瞒信息和提供虚假信息导致的信息不对称。 例如，个别易于取得信息优势的客户钻国内证券体制缺陷的法律漏洞，对商业银行隐匿真实 ...
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(六)欺诈客户罪 本罪是指以使他人陷于错误并因此而为意思表示,故意地陈述虚假事实,或隐瞒客观事实真相,促使客户进行交易行为并骗取客户的利益,使客户造成 问题探讨》,《中国法学》1995年第4期。 [2]顾肖荣主编:《证券犯罪与证券违规法》,中国检察出版社1998年版。 [3]杨光华编著:《美国期货管理 ...
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当事人进述其婚姻经过、子女养育情况以及婚后财产情况。 第二十条 律师倾听当事人陈述，可以包括以下几个方面： 1、离婚案件 1）婚姻基础方面。 2） 合法性和关联性。 第一百条 律师不得仿造、变造证据，不得威胁、利诱他人提供虚假证据，不得妨碍对方当事人合法取得证据，不得协助或诱导当事人仿造证据。 第一百 ...
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信息和内幕交易行为三个要素构成。(一)内幕交易的行为主体内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万 ...
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,并向社会公开,以使投资者对其有充分的了解。这些信息包括:(1)警示性陈述和风险提示;(2)CTA 的一般信息;(3)CTA组织及其高管、FCM 及其高管、 为目的,人为地创造期货交易虚假繁荣,从事所有权非真实转移而是自买自卖的交易行为。相对委托也称对敲或合谋,是指行为人意图影响证券市场行情,与他人通 ...
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借鉴国外立法的成功经验，提出相应的完善建议。 关键词：内幕交易规制法律思考 证券市场自诞生之初，就充斥着各种各样的内幕交易行为。美国证券法权威Loss教授曾 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六 ...
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借鉴国外立法的成功经验，提出相应的完善建议。 关键词：内幕交易规制法律思考 证券市场自诞生之初，就充斥着各种各样的内幕交易行为。美国证券法权威Loss教授曾 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六 ...
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