投资者强化投资技能，提高风险辨识能力，从而促进投资收益水平的提升。 其次，要规范作为筹资者的上市公司的行为，保障投资者的合理收益预期。一要端正上市公司 切实追究相关责任，以保证资本市场游戏规则的有效性。同时，通过赋予诉权等方式保障受损害的投资者得到赔偿；在无法得到赔偿的情形下，还需要证券投资者保护基金 ...
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利用者满足度》问卷调查结果显示，日本社会对于银行等存款机构、证券公司提供的金融商品和服务，选择有了相当提高满意的比例正逐年上升。特别是，有关网络、手机金融商品和 其年利率不得超过29.2%，否则贷金业者也应当承担相应的刑事责任。但是，《贷金业规制等的法律》第43条规定，对于超过《利息限制法》规定利率的 ...
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秩序。 第七条律师从事证券法律业务，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。 第八条 十九条律师不应当就证券法律文件和法律意见书中应由委托人、主承销商和其他相关方负责的专业性内容发表意见，也不因此承担相应的法律责任。 第四十条对现有 ...
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Germain储蓄机构法》删除了对国家银行不动产贷款限制的法律规定。由此不动产贷款只受到银行安全、稳健经营理念的限制，因此，实际上不动产贷款和商业、工业和 银行不相上下，因此应该加大对投资银行的监管力度。科恩在事先准备好的发言稿中表示， Fed应该对银行和证券公司的过度使用杠杆和挤兑风险感到担忧； ...
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资产证券化过程中，应阅读资产支持证券交易中所提供的陈述书、保证书及赔偿文书等文件，了解他们的责任范围，查看是否有法律顾问出具的法律意见书以及注册会计师的 仅2006年，就有约400万个家庭为购房接受了贷款公司向他们努力兜售的高价贷款。这些高价贷款的利率至少超过正常贷款3~5个百分点。与此同时，上百万个 ...
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市场。纳斯达克实行竞争性做市商制度，目前共约有520个做市商，全部由全美证券交易商协会会员公司担任。按照现行规定，凡是在纳斯达克市场上市的股票， 完善信用法律制度。一是应从立法上明确法律责任。我国现行民商事立法中，没有建立起严格的民事责任和财产责任机制。例如当今世界各国破产法普遍把不能清偿到期债务作为 ...
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摘要 随着我国社会主义市场经济的不断发展，注册会计师的法律责任问题引起了社会各界的普遍关注。2001年我国证券市场发生银广夏事件，其与美国安然事件一样， 记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。该法采用过错推定原则认定注册 ...
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会计师能举证出具查核签证时并无过失，否则应就其所签证之公平说明书的虚伪或隐匿记载所造成之损害，与公司负责人，证券承销商及其他签证律师等，负赔偿责任。 我国 即使是代表合伙组织对外提供特定的专业服务，其对因自己的过失对第三人导致的损害应承担民事责任，这种法律责任是一种直接的法律责任，而非间接或补充性质的 ...
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商事留置权之保护。 个体工商户也可以申请开办私营企业，成立独资企业、[14]合伙企业或有限责任公司（《私营企业暂行条例》第6、11条）。而私营企业作为雇工8人以上 是从历史沿革出发探求个别规定之法意，后者则着眼于整体的法律目的进行阐释。限缩解释，系因法律文义过于广泛，消极地将文义局限于其核心部分，以期 ...
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将趋向同一标准模式。很大程度上，公司的这种发展将提升了公司法及其实践的效果。然而，在某些情形下，恰如股东有限责任这一普遍规则允许股东客观界定公司侵权 的重大补充作用。在美国，纽约证券交易所上市规则所作规定，即独立董事应该服务于上市公司的重要审计委员会由来已久。而晚近各州法律加强了外部董事在批准利益冲突 ...
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