的季度营业收入信息以及巴菲特旗下的BerkshireHathaway公司拟对高盛公司巨额投资的内幕信息，泄露给帆船基金案的主犯，后者从事了内幕交易。这是 人，包括上市公司层面人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、重要商业客户等；第二层次人员是第一层次人员的配偶或者其他 ...
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的季度营业收入信息以及巴菲特旗下的BerkshireHathaway公司拟对高盛公司巨额投资的内幕信息，泄露给帆船基金案的主犯，后者从事了内幕交易。这是 人，包括上市公司层面人员、上市公司控股股东及其人员、政府主管部门人员、证券服务机构及其人员、重要商业客户等；第二层次人员是第一层次人员的配偶或者其他 ...
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证监会出台了若干优惠政策，2009年6月12日，中国证监会发布修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试行办法（暂行）》、 交所”）是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司、天津开益咨询公司共同发起组建的公司制交易所，在天津滨海新区注册营业。天交 ...
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3T，以加强对卖空交易的监管。该规则要求对13（f） 证券[33]具有决断能力的大型机构投资经理（比如说管理1亿美元资产或者更多的人），如果在规则 金融服务管理局（FSA）则更倾向于通过卖空的信息披露制度改善透明度，并在其咨询报告[53]中强调随着卖空交易策略的复杂化和衍生品的广泛运用，现有的信息披露 ...
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的资格与独立性、以及公司内部审计职能和独立审计人员的工作成果。二、准备证券交易委员会要求在公司年度股东委托书中包括监察委员会的报告。 第二、监察委员会的 提供公司财务情况与收益信息给社会金融财务分析家和信用评级机构，以免管理阶层恣意放出炒作新闻误导投资大众。五、征询公司外部律师、会计师和其它顾问建议与 ...
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与发展。独立董事最早见于美国《1940年投资公司法》，要求投资公司的董事会有40%的独立人士。②在同年，美国证券交易委员会就鼓励上市公司设立审计委员会， ，董事会处于股东大会的控制之下。两国上市公司的股票股权结构不同，英国的机构投资者持有大约60%的英国上市公司的股票，并且他们持有股份相当集中，据报道 ...
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形式也不同。在一些重大的收购活动中，收购方首先考虑找收购计划设计人和有关咨询公司，如财务顾问公司、银行收购兼并部、律师、会计师等。经过这些专业部门和 海南当地的一批律师高手。中国人民大学金融与证券研究所、法学院的主要力量均投入参与的中间机构是全国知名的券商收购、投资银行等一批专家。一大批顶尖律师、专家 ...
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，义乌国际商贸城指挥部系义乌市委、市政府为确保国际商贸城建设工程顺利进行而设立的机构，指挥部下设确权报批科，工作人员从国土资源局抽调，负责土地确权、建房 (2001)合刑初字第68号刑事判决，认定卜新光自1995年1月起承包经营安徽省信托投资公司深圳证券业务部（以下简称安信证券部）期间，未经安徽省信托 ...
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，主体通过市场竞争、优胜劣汰来促进社会资源的优化配置。利用市场退出制度提高企业的投资风险意识，并使其在难以为继的情况下及时退出，从而避免更大的损失，[34] 的行为，责成其承担相应的民事责任、行政责任和刑事责任。例如当信用评估机构进行证券评级向社会提供的信用信息虚假时，使其如同证券法中规定的披露信息不 ...
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影响的其他人。例如，因向公司管理层提供服务（业务）或咨询而与其有经济利害关系的投资银行家、律师、供应商或其他人。外部董事指公众持股公司中 。独立董事所组成的委员会或主要由独立董事组成的委员会“与其说是董事会这个管理机构的组成部分，不如说是公司负责执行业务的管理机关的组成部分。”[17]独立董事的监督 ...
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