调控政策缺乏有效指导。 美国的金融政策鼓励建立市场主导型直接融资体系。在美国，股票、债券等直接融资工具的交易比重远大于信贷市场交易比重，这种直接融资活动的 美国的镜像。 [10] 美元霸权下的世界贸易是一种这样的游戏：美国发行纸币，世界上其他国家生产美元纸币可以购买的产品。 [11] 国际货币体系中的 ...
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的证券侵权民事赔偿责任，仅当年各地法院就受理了近900件诉上市公司信息欺诈案件，而且案件数量还呈快速增长态势[6]。这种鲜明的反差不能不发人深省。笔者以为 年证监会发布的，规定了证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因股票的发行或交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。 但是，遗憾的是，上述法律 ...
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》、《证券交易法》、《信托契约法》、《投资者保护法》、《内幕交易和证券欺诈管制法》等一系列联邦证券法、各州蓝天法、大量的判例法渊源以及证交会规则构成了一个 ，即在由专门的基金监管机构集中管理过程中，可通过制定出基金发起与设立、发行与认购、投资策略与范围、信用评级与托管、收益的分配与信息的披露等一系列 ...
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条第（一）项规定：“上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。”但由于 得到委员会成员费、委员会会议费或两者兼得。[1]并且大量美国公司正在越来越多的采用股票期权作为独立董事的薪酬支付方式，平均而言独立董事的年薪在5万美元左右 ...
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的绝迹。毫无疑问，资本虚假和抽逃情形下的资本信用本身就构成对债权人的欺诈，在此信赖基础上进行的商事交易给当事人造成的巨大风险是不言而喻的。 由此可见 设立的特殊背景和当事人之间利益调整的需要有时会使股份的折价发行具有合理性；正在发展的股份或股票期权制度，能够充分发挥公司管理人员和员工积极性，是增强企业 ...
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方承担责任。对股权性投资，投资人决策时会考虑被投资企业的发展前景、盈利能力、股票成长能力、利润分配政策、发展战略、机会成本等指标，但是要分不同行业，有些 错报事项都揭示出来。只有证实错报事项未能查出的原因是注册会计师本身的过失或欺诈，注册会计师才对信息失真承担责任。而在信息披露中企业的责任是对会计资料 ...
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《1934年证券交易法》规定了在购买和销售基金份额方面的各种反欺诈条例，规定投资基金发行及经销要受到证券交易委员会和国家证券交易商协会的监管；《1940年 还涉及房地产市场、期货市场、高新技术项目等；1997年以后设立的基金主要投资于股票和债券等，基本上都是全能基金，投资目标不清晰。3.基金风险较大。 ...
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。除此以外，现代英美法律还认为，如果公司或公司大股东从事对小股东具有欺诈、压制或其他不公平性质的行为，并且此类行为使公司小股东遭受严重损害， 认为，一旦公司持异议股东受到公司此种交易行为的影响，他们完全可以通过有效率的股票市场出售自己的股份，并因此而可以获得公平的交易价格。[10] 注释： [1] ...
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委员会决定的实体理由进行司法审查。7.10(b)则规定，如果原告提出证据证明存在欺诈行为、严重的不当得利或其他类似行为，则除非董事会或委员会提出令人信服的理由要求 拥有至少相当于25，000美元市值的股份或不低于5%的任何类别的已经发行的股票。然而。《修订示范公司法》，《公司治理原则：分析与建议》7. ...
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多数者，称为CBO；凡以银行贷款多数为者，则称之为CLO）CDO（再打包发行证券）。前后可以经过三次证券化，包括多重复合法律关系，致使CDO的管理人、投资 方式。凡规避法律的金融创新活动无效。大陆法系有国家将规避法律行为定性为欺诈，按照欺诈使一切归于无效的原则，否定法律规避行为的效力。法国学者亨利巴迪 ...
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