弗法》对于金融消费者与投资者这对概念之间关系的处理上。《多弗法》单设第9章，题为投资者保护与证券监管改进（可单独称为《2010年投资者保护 《住房抵押贷款披露法》、1994年《住房所有权及权益保护法》、1974年《房地产结算程序法》、2008年《安全公平实施抵押贷款许可法》、1968年《诚实贷款法》、 ...
//www.110.com/ziliao/article-312720.html -了解详情
机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的 ； (二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； (三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； (四)协助将资金汇往境外的； (五)以其他方法掩饰 ...
//www.110.com/ziliao/article-308873.html -了解详情
为：“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；”六、将刑法第二百三十九条修改为：“以勒索财物为目的绑架 ，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。“窃取或者以其他方法非法获取上述信息，情节严重的，依照前款的规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-302145.html -了解详情
金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处 二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； “（三）通过转帐或者其他结算方式协助资金转移的； “（四）协助将资金汇往境外的； “（五）以其他 ...
//www.110.com/ziliao/article-302139.html -了解详情
的限制，因此也没有对内幕交易定义进行明确界定，但是，随着股票指数期货特别是单只股票指数期货的出现，股票期货很容易被上市公司所控制，从而操纵证券市场。 在常规的交易所规定的时间里作出，除非委员会另有规定；(2)任何人在处理、执行、结算或执行未被竞争的交易头寸，包括转让、办公室交易、期货与现货交易，必须有 ...
//www.110.com/ziliao/article-296955.html -了解详情
机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的 ； (二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的； (三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的； (四)协助将资金汇往境外的； (五)以其他方法掩饰 ...
//www.110.com/ziliao/article-291207.html -了解详情
为：未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 六、将刑法第二百三十九条修改为：以勒索财物为目的绑架 信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 窃取或者以其他方法非法获取上述信息，情节严重的，依照前款的规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-290694.html -了解详情
业务活动的复杂化，专业化特点决定了金融犯罪成本和比例增大，属于高智能型犯罪，单靠一人，有时很难达到犯罪的目的。因此，金融犯罪呈现出复合化的 使金融管理活动出现混乱不堪的局面。某些不法分子乘机混水摸鱼，导致非法集资诈骗、银行结算凭证诈骗等金融犯罪案件层出不穷。从内部管理来讲，金融系统内部的各项规章制度， ...
//www.110.com/ziliao/article-287429.html -了解详情
洗钱，通过被恐怖组织控制或者愿意为恐怖组织服务的合法的公司、组织，借用贸易结算的名义，在金融机构内部转移资金，{18}进而实现对于恐怖活动的资助。一般来说， 及其产生的收益或者将要用于犯罪的资金，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年 ...
//www.110.com/ziliao/article-285708.html -了解详情
洗钱，通过被恐怖组织控制或者愿意为恐怖组织服务的合法的公司、组织，借用贸易结算的名义，在金融机构内部转移资金，{18}进而实现对于恐怖活动的资助。一般来说， 及其产生的收益或者将要用于犯罪的资金，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年 ...
//www.110.com/ziliao/article-283925.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务