第四，进一步强化资本市场信息披露制度。由于资本市场中存在着投资者、筹资者（证券发行人及上市公司）和中介机构的严重信息不对称结构，逆向选择和 财政部也负责国债的发行以及归口管理注册会计师和会计师事务所，地方政府在本地区证券管理中也占据着重要地位。如此的多头管理、政出多门特征使得各个监管部门之间存在重复 ...
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宝安上海公司及其关联企业采取了一致行动，三公司合计持股比例早已超过5％，但不及时履行法定的信息披露义务，反而违规继续买卖延中股票，构成了内幕交易行为，最终 的人应当共同履行信息披露义务，时间为达到法定持股比例的下一个交易日上午9点之前，远较其他国家和地区的为严格，就是与香港相关立法《证券（内幕交易） ...
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，发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。这是目前证券法规定得比较完整的关于民事责任的条款。信息披露的目的就在于 行为人。笔者认为在考虑选择代表人诉讼时，也可以采取诉讼担当制度。换言之，我国证券市场民事诉讼机制在采用代表人诉讼外，还应当设立团体诉讼，赋予某些团体诉权， ...
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有利于资本市场的良性发展公司法、证券法同属商法领域，在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露行为时，两法联系密切，是为普通法与特别法，但毕竟两法 有关证券发行、交易的规范布局，作必要的调整。第一，将规制证券公司承销的内容一律划归证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。第二，将有关股票、公司债券 ...
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，执行基金管理人的指令，监督基金管理人的投资运作，以及办理由其负责的有关信息披露事项等。3.基金份额持有人。基金份额持有人就是基金的投资者。投资者购买了 基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《 ...
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，他们可以通过合同来禁止；而不应由法律来普遍禁止。[26][P143-144] 证券、期货禁止内幕交易普遍实践支持了禁止论主张。我国也于1999年正式确立 了期货犯罪体系，确立了国家对期货交易所、期货经纪公司的审批管理制度，期货交易管理制度，信息披露制度，公开、公正、公平交易制度、禁止欺诈交易制度等 ...
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者征集的投票权代理权不得超过公司发行在外股份的一定比例；对代理投票的期限进行限制，禁止设定不可撤销的投票代理权；对代理权征集过程中的信息披露作出强制性规定，要求征集 的“君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整万科业务，向股东征集投票代理权。但由于 ...
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短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格 的方式，而采用了以人传人的变相公开方式，因此属于非法集资活动。 （二）信息披露的非公开性 私募基金的投资方式也具有非公开的特征，即投资过程更具隐蔽性， ...
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其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十一条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 第三百八十四条的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十一条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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