无法可依、自行其是;也使得人们对金融业的发展缺乏合理的预期,影响着国民经济的协调与秩序。因此,必须明确金融控股公司的法律地位,抓紧制定《金融控股公司法》,对 模式,即选定一个监管机构对于金融控股公司架构中最上层的金融控股公司的运营加以监管,至于此架构下的金融子公司,如银行、证券、保险等仍由金融业务原 ...
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通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。 地、外国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规。若公司章程对股东转让股份作出限制的，亦应作出披露。3、应详细披露其与股东的 ...
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，因此不具有违法性。 案例3〔52〕 被告某证券公司的营销员向作为其客户的原告提供了非常主观的、恣意性的断定性判断，迫使本来已经打算出卖某支有暴跌 此情形，要令行为人承担侵权行为责任，就必须论证行为人违反了社会生活上的注意义务（=过错），以及（或者）加害行为虽然没有违反具体的法律法规，但是其加害行为的 ...
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，否则，应负损害赔偿责任，出让原则上不生效力。但是在外部关系上，质权人与所有人没有任何差别，故此时如果发生与善意第三人的法律关系，不得因其为 ，质押字样的记载为质权成立要件还是对抗要件。本文认为，在证券法律关系中，流通顺畅和交易安全乃重要的法律价值。以质押之记载作为对抗要件，则意味着无质押记载时质权仍 ...
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频繁易主一方面影响了上市公司的正常经营，另一方面造成公司股票的市场价格大起大落。影响了整个证券市场的健康发展。民营企业上市法律风险的防范：(1)上市民营企业完善 的道德评判。如果违反了明确的良性的法律规定，应当依法追究法律责任；倘若前期的法律本身就存在缺陷和不正义，以后的法律对此加以进化和纠正，那么就 ...
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角色。这一点现在看来似乎不太现实，因为这些被解雇或停职的合伙人并不想个人承担后果严重的法律责任。象大卫邓肯已经声称自己只是奉命行事，而且还高价聘请 市场在很大程度上为各种数据所左右，从专业证券分析师到大众投资者无不根据公司的各种财务数据来进行投资判断。上市公司每季度公布的财务数据就成为影响股价的非常 ...
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。这个被媒体称为中银国际回归的事件，从法律角度看就不无行政越权之嫌。因为中国的金融法制目前实行的是分业经营模式，银行和证券公司之间还存在着类似于美国 这种局面，主要有两个途径。一是加重作出行政决定的部门和主管人员的责任（行政责任和法律责任），使得责任能够与权力相互对称，这可以通过在行政部门内部建立权责 ...
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一样重大，同样需要履行诚信与勤勉义务。若上市公司在其年报或中报中造假，独立董事也要承担相应的法律责任。此外，有的上市公司为了顺应潮流，只顾追捧名人、专家， 收人一般为33000美元。参见林凌、常城：《独立董事制度研究》，载《证券市场导报》2000年9月，第21页。 ⑤[英]亚当？斯密：《国民财富的性质 ...
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的宽容，即在目标端正和效果颇佳的前提下，不要急于从法律上否定并追究法律责任；另一方面，也要认识到这种现象的存在毕竟有损法之威严，是不得已而 我国的相关立法，对各类资金投资资产证券仍然不予支持。比如保险法就对保险资金的运用加以严格限制。一般而言，保险公司从收取保险费积累资金到实际支付赔款，资金处于相对 ...
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若干规定》（以下简称《若干规定》） ，明确规定了虚假陈述民事责任的因果关系推定，即只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述 的因果关系，但尚不能直接适用于操纵证券市场民事责任案件中因果关系的判定。我国对操纵证券市场的因果关系认定的法律规定尚付阙如，因此，如果原告要提起 ...
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