尽职调查报告：1、根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会相关规章，下列业务应由律师出具法律意见书：★首次公开发行股票法律意见书： 法律意见书；23、根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》以及中国证监会相关规章，下列期货业务应由律师出具法律意见书：★期货公司设立法律意见书： ...
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继承人即原自然人股东所拥有的股权相对应的财产权益。 2010年6月3日《中国人民解放军内务条令》（军发〔2010〕21号，以下简称《内务条令》） 趋势来看，现代公司法对于公司的最高股东人数的限制也逐渐持放松和不再坚持之态度，中国证监会于2012年9月28日公布的《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令 ...
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，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。 ； （七）管理层讨论与分析； （八）报告期内重大事件及对公司的影响； （九）财务会计报告和审计报告全文； （十）中国证监会规定的其他事项。 ...
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没有利害关系的股东独立投票通过 这一内容实际上是法律对关联股东的限制性规定。中国证监会1997年12月16日曾颁布《上市公司指引章程》（以下简称《章程》 后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。按照证监会《关于发布的通知》的要求，上述规定必须载入上市公司章程。较之于香港证交所 ...
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极有可能会造成无人负责的局面。有一定相似性的双层体制设计，可以在国务院证券委和中国证监会分设中找到痕迹。但是，国务院证券委从成立（ 1992）到被撤销（ 1998）， 更多的沟通与信息共享，甚至可以设立不同执法机构共同参与的联席会议制度（央行、证监会、银监会、保监会在这方面做了初步尝试）。这些机制既能 ...
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的情况可以了解某只开放式基金得到了什么人的认同，从而有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资 严重损害投资者利益的行为。遗憾的是，这种类似的违法行为一直位能得到纠正，证监会的法规得不到执行。 （三）开放式基金规模变动状况信息的披露 开放式基金的 ...
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起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未被解除。 第四章总经理职权 第九条 条总经理每季度以定期报告（季报、中报、年报）方式向董事会报告工作一次。报告按中国证监会规定的相关内容以书面形式进行，并保证其真实性。 董事会或者监事会认为必要时， ...
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证券市场实行集中统一监督管理，表明了我国现行的证券监管以国务院证券监督管理机构即中国证监会为主体，依法实行集中统一监管体制。证券监管原则《证券法》第8条规定 境内公司股票供境外人士、机构以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定。证监会出台有关规定，允许境内居民以外币认购和交易B股股票，使B股市场的 ...
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人员都有明确的认定标准。我国期货交易管理暂行条例》中规定：期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。至于如何认定行为人是否为自己或他人的利益，有意 ...
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律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下称“《管理办法》”)，对律师事务所从事证券法律业务进行全面规范。中国证监会有关部门负责人在就《管理办法》答记者问时指出，《管理办法》出台的目的之一是“借助律师法律专业技能和特殊的职业信誉，赋予其市场‘守门人’角色，使其担当第一线的监督 ...
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