予以特别的重视，没有在成文法中专门对其作出明确规制，而主要由基金管理公司依据民法、刑法、代理法、信托法、证券法等相关机制对基金从业人员个人交易行为进行约束，法律 银行监管机构（同《联邦存款保险法》第3条中的定义）协商并考虑该机构的观点后规定或颁布的与保护投资者一致的规则、条例或命令，向该等注册公司或受 ...
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向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 ：一层是基金持有人与基金管理公司的委托代理关系；二层是基金管理公司与其基金经理的委托代理关系。凡有委托代理关系之存在，就存在信息不 ...
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向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 ：一层是基金持有人与基金管理公司的委托代理关系；二层是基金管理公司与其基金经理的委托代理关系。凡有委托代理关系之存在，就存在信息不 ...
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充分竞争。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。再次，加强对基金发起人的法律规定，对发起人资格、 基金持有人愿就与基金重大关联的事项提出自己的议题，如2000年几家保险公司曾联合起来要求基金管理人期中分配。而我国基金法没有赋予基金持有人的提案权 ...
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国家对这类服务提供者的身份未作特别规定，所以律师界面临着来自其他中介机构（比如经济研究机构、改制咨询机构、管理咨询机构等）或服务群体的激烈竞争。前 等相关法律依据在行政裁决、行政复议、行政诉讼活动维护委托人的合法权益。（2）代理改制企业进行产权方面的民事诉讼或仲裁国有企业改制所引起的相关产权纠纷和债权 ...
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法律制度与公司法关系不协调，外资公司与内资公司在注册资本、资本增减、机构设置等方面规定不一致。这就导致整个外资企业法律制度运作的困惑，大大降低了法的 科技、广告、保险、文化、体育、旅游等各行各业的经纪人将随之大量出现。中介市场的发达要求法律提供多样的中介服务方式供交易人选择，而以我国现有代理制度，远不 ...
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留下当地法律工作者的联系方式。仅以2003年上半年为例，法律工作者为外出务工人员代理的诉讼案件是54件，非诉讼案件是113件，法律援助是28件。在 服务所”，并按照暂行规定的要求建立和完善了法律服务的管理体制、业务工作、人员组成等规范。 （2）自收自支 从1992年开始，基层法律服务所机构步入了一个新 ...
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和企业投资。（《商业银行法》第43条）3.从事证券自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。（《股票 在“人、财、物等方面要与保险信托业和证券业脱钩，实行分业经营”。1995年5月10日通过的“商业银行法”第43条明确做出了规定，此后，5月25日，国务院 ...
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”的人以外，还包括那些购买证券而目的在于发行（Distribution）的人，以及所有代理发行人在发行过程中发出销售要约或销售证券的人。[19]2.英国立法例。 的立法例中可以看出，各国证券法基本上都规定了证券的发行人以及其高级管理人员、为证券发行人提供服务的中介机构和在申请文件中声明承担责任的人员。 ...
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姓名或者名称、居民身份证编号、联系方式（固定电话、移动电话、详细通讯地址）、代理事项、权限和期间，并由委托人签名和盖章。委托书授权不明的，被代理人应当向 合同无效而无效，即使主合同由于违反法律、法规的规定无效，从合同仍然有效。3、明确银行及金融机构为保险第一受益人第一，船舶抵押贷款中担保人须对船舶办理 ...
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