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闵行区新型金融机构制的刑事风险及对策

闵行区新型金融机构的运行概况闵行区的新型金融机构主要有小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、私募投资基金、P2P 网络借贷平台等几类，其中小额贷款公司和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...

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闵行区新型金融机构制的刑事风险及对策

闵行区新型金融机构的运行概况闵行区的新型金融机构主要有小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、私募投资基金、P2P 网络借贷平台等几类，其中小额贷款公司和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...

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被判过刑的人不能从事这些职业，子女也受限！

年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。 13、公司董事、监事、高级管理人员《中华人民共和国公司法》第一百四十六条有下列情形之一中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（ ...

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闵行区新型金融机构制的刑事风险及对策

闵行区新型金融机构的运行概况闵行区的新型金融机构主要有小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、私募投资基金、P2P 网络借贷平台等几类，其中小额贷款公司和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...

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沉淀资金及其利息收入法律权属与监管

］。在现实中，利息收入返还难度较大，为了避免触及法律雷区，支付宝公司在《支付服务协议》中排除了客户对沉淀资金利息请求权，其中规定: 您完全承担资金的，人民银行可以视情况建议商业银行对负有直接责任高级管理人员和工作人员给予处分。 ( 三) 加强对沉淀资金投资管理国外对这部分资金往往允许第三方支付企业 ...

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受过刑事处罚的人，不能从事这些职业！亲属犯罪的，孩子入伍考学有这些限制！

五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。 13 公司董事、监事、高级管理人员《中华人民共和国公司法》第一百四十六条有下列情形之一的人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（ ...

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沉淀资金及其利息收入法律权属与监管

］。在现实中，利息收入返还难度较大，为了避免触及法律雷区，支付宝公司在《支付服务协议》中排除了客户对沉淀资金利息请求权，其中规定: 您完全承担资金的，人民银行可以视情况建议商业银行对负有直接责任高级管理人员和工作人员给予处分。 ( 三) 加强对沉淀资金投资管理国外对这部分资金往往允许第三方支付企业 ...

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闵行区新型金融机构制的刑事风险及对策

闵行区新型金融机构的运行概况闵行区的新型金融机构主要有小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、私募投资基金、P2P 网络借贷平台等几类，其中小额贷款公司和化解风险。对于违规经营的新型金融机构，依法采取风险提示、警告、约见高级管理人员谈话、劝令退出等措施，督促其整改。 3. 增强行业自律。行业协会应 ...

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一人判刑，全家牵连：小孩参军、考学、考公务员都被限制！

年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。 13、公司董事、监事、高级管理人员《中华人民共和国公司法》第一百四十六条有下列情形之一的中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（一 ...

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沉淀资金及其利息收入法律权属与监管

］。在现实中，利息收入返还难度较大，为了避免触及法律雷区，支付宝公司在《支付服务协议》中排除了客户对沉淀资金利息请求权，其中规定: 您完全承担资金的，人民银行可以视情况建议商业银行对负有直接责任高级管理人员和工作人员给予处分。 ( 三) 加强对沉淀资金投资管理国外对这部分资金往往允许第三方支付企业 ...

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