欺诈发行股票 -法学论文搜索

鼓励与强制之间--美国证券法对前瞻性信息披露的规定

更差（严格相符的可能性很小）。如果比预测更好，那么根据预测卖出A公司股票的投资者会认为自己卖得太便宜，受到了损失；如果比预测更差，那么根据预测买进，披露人也不承担证券欺诈责任。以下是该规则的基本内容： 1、适用的对象：规则起初只适用于《证券交易法》下的报告公司和首次进行公募发行（IPO）的非报告 ...

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论上市公司的关联交易（上）

原则是从属公司的利益不容侵害。”同时，股东的“这种表决权却必须遵守不得对少数股东为欺诈的原则。”权利的行使应以不损害他人正当、合法之利益为限，而控股股东出席股东大会的股份数时，被排除表决权的股东所拥有的股份应当计入该公司已发行的股份总数，但不得计入为使股东大会决议得以成立而必须具备的出席股东的表决权 ...

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股东股份价值评估权研究

的话。除此以外，现代英美法律还认为，如果公司或公司大股东从事对小股东具有欺诈、压制或其他不公平性质的行为，并且此类行为使公司小股东遭受严重损害，它们认为，一旦公司持异议股东受到公司此种交易行为的影响，他们完全可以通过有效率的股票市场出售自己的股份，并因此而可以获得公平的交易价格。[10]注释：[1] ...

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新司法解释中的证券民事赔偿责任

与损害之间的因果关系将难上加难。《规定》参考国外尤其是美国证券司法中采用的市场欺诈理论以及事实因果关系推定原则，在第18条和第19条对因果关系的认定作出对发起人、发行人或者上市公司，《规定》第21条第1款依据《证券法》与《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，明确采用了严格责任。因此，除非这些被告证明 ...

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民事强制执行中有关股东权益处置问题研究

存款利息的连带责任。抽逃资金是保留股东身份，暗中抽回出资，是一种带有欺诈、隐蔽性的违法活动，直接违反了资本充足的要求，损害了债权人利益。我国《公司法》的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、 ...

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银证融合与两墙机制

公司股票悉数抛尽并进行该股票的卖空交易。美国证券交易委员会（SEC）以美林公司违反1934年美国证券交易法第10b-5条反欺诈条款为由对其提起诉讼。美透露者例外：注册管理机构的高级管理人员、注册管理机构的法律部、就该拟定发行的证券与承销商直接相关的人士、研究部人员以及承销团其它共同承销人的包买部门 ...

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股东自治的基础、价值及其实现

体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体从由公司管理层作出的商业判断，只要该决定是经过某种程度的勤勉和谨慎以及不存在欺诈、非法或利益冲突。美国法官也明确承认该原则的理性基础之一是法院不适于 ...

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金融交易的适合性原则研究

雷曼兄弟亚洲投资公司（Lehman Brothers Commercial Corporation Asia Limited）作为安排人的一种信贷挂钩票据。具体来说，PIFL专门负责发行迷你债券，并将发行所筹集的资金用于购入雷曼亚洲投资公司根据一定标准挑选的若干AAA级的担保债务凭证（ ...

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股东自治的基础、价值及其实现

体现为公司登记主管机关对公司设立、变更、注销登记的管理，证券主管机关对股份公司股票发行、交易的监管等来影响公司运作。这种行政干预实际上是把公司作为整体从由公司管理层作出的商业判断，只要该决定是经过某种程度的勤勉和谨慎以及不存在欺诈、非法或利益冲突。美国法官也明确承认该原则的理性基础之一是法院不适于 ...

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论投资基金托管人制度的完善

，并在代人理财的过程中自然而然地埋下了利益冲突、内部交易、关联交易、欺诈、操纵等等的道德风险因素，也有的基金管理人听命于行政监管机构，成为政府非款规定，禁止向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；禁止买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金 ...

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