与上述日本对于内幕人员范围的规定比较下，我国证券法并未将内幕人员的配偶与亲属纳入禁止证券交易的范围，因此内幕人员有可能利用亲属来规避法律的限制。为了避免此种脱法行为， 在第70条中规定了信息披露的方式。关于信息披露的时点，日本的《证券取引法施行令》第30条则有具体的规定，即上市公司的代表董事或受其委托 ...
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案件的若干规定》（法释〔2003〕2号）规定：信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使证券市场投资人遭受损失的，应当承担赔偿责任（第1条） 的构造机理与适用，载中国法学网。 [29]还有证监会颁布的《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》、中国人民银行颁布的《中国人民银行信用评级管理指导 ...
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的非金融机构当事人必须是机构投资者或者合格投资者，或者对金融机构在销售衍生产品时的信息披露义务提出更高的要求，甚至要求金融机构判断相关交易对客户是否具有适当性 年底我国企业相继曝出衍生交易的重大损失后，上海证券交易所要求相关上市公司对年报中披露的衍生交易信息进行补充公告，不仅说明衍生交易的损失，同时须 ...
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检察官查处了一批抢先交易、虚假陈述案件，这一系列刑事指控促进了投资银行业就信息隔离与证券公司内控问题进行了系统性的整改与升级。但是，因为市场操纵犯罪的法律标准 了披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易的罪行，禁止行为人在香港或其他地方披露、传递或散发在某事关重要的事实方面属虚假或具误导性的资料，或因 ...
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行为，包括银行业金融机构、证券公司、基金管理公司的市场准入、业务范围和经营方式；证券的发行、交易、登记、托管、结算；信息披露；银行业金融机构的发起人 资本市场的交易主体实行自治是资本市场产生活力的源泉。作为独立市场主体的公司必须具有独立的意志能力，能够自主经营、自负盈亏，自我发展、自我完善、自我约束 ...
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严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。由此 本》 21世纪经济报道 2002年4月1日； （6）黄晓萍 《基金信息披露等待阳光》证券时报 2003年1月23日； （7）同（6）； （8） ...
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其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十一条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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，环保总局推出的第二项绿色金融政策。(三)绿色证券政策绿色证券政策是指以上市公司环保核查制度和环境信息披露制度为核心，通过调控社会募集资金投向，遏制 的环境责任保险制度应在以下方面加以考虑：1．环境责任保险费率的设置。在保险公司对污染程度不同的企业收取统一保险费率的保费时，造成清洁生产企业与污染企业要 ...
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与上述日本对于内幕人员范围的规定比较下，我国证券法并未将内幕人员的配偶与亲属纳入禁止证券交易的范围，因此内幕人员有可能利用亲属来规避法律的限制。为了避免此种脱法行为， 在第70条中规定了信息披露的方式。关于信息披露的时点，日本的《证券取引法施行令》第30条则有具体的规定，即上市公司的代表董事或受其委托 ...
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重要制度探索，将推动证券发行制度从核准制向注册制转变。目前，我国发行审核核准制的主要特点如下：（1）核准制的实质主要在于以强制性信息披露为核心，在明确 的财务信息，难以进行投资决策。因此，为提高创业板财务信息披露质量，保护投资者合法权益，当上市公司出现此种情形，将进行退市风险警示。如果在规定期限内仍不 ...
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