其行为后果进行合理预期并调整的法律。我们应本着三公原则和保护投资者权益的精神，完善证券法律体系，尽快出台与《证券法》相配套的法律、法规和章程， ，发挥会计师事务所、律师事务所、券商和新闻媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制， ...
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规则效能上的评估。 一、目前基金公司内部权利义务制衡之结构 证券投资基金乃基金管理人向投资者发行基金单位，由基金托管人托管，基金管理人承诺依约定条件管理 结构必须解决好以下问题： 其一是投资基金各方当事人之间权利义务的合理安排。证券投资基金的精髓是信托为核心，重心在于保护中小基金参与者的利益[8]，这 ...
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不现实。 笔者认为，比较切实可行的办法是仿照中国消费者权益保护协会，专门成立一个゛投资者权益保护协会〞机构。该机构属于民间性的非营利机构，其主要职责就是为权益 上市公司、交易所以及监管机关之间所产生的各种纠纷与矛盾，使上市公司、证券公司与投资者之间发生的民事争议不必都因成为妨害社会稳定的因素，而被集中 ...
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行为；界定；类型；民事责任 【写作年份】2010年 【正文】 近年来，在中国证券市场上屡屡发生当事人作出资产重组承诺、而后又违反承诺的事件，引起社会各界极大 由法律作出回应。毫无疑问，公开、公平和公正是《证券法》的基本原则，投资者作为证券市场的主要参与者，其利益应得到充分的维护，因他人的不当行为而遭受 ...
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其行为后果进行合理预期并调整的法律。我们应本着三公原则和保护投资者权益的精神，完善证券法律体系，尽快出台与《证券法》相配套的法律、法规和章程， ，发挥会计师事务所、律师事务所、券商和新闻媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制， ...
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。 7.服务商（一般为发起人）将资产债务人偿付的本息交付给SPV。 8.SPV向投资者到期偿还本息，并支付服务费。 二、资产证券化过程所涉税收种类及存在的问题 主要包括SPV从资产债务人那里取得现金流和SPV将现金流偿付给持有资产担保证券的投资者两部分。就我国目前的税法来看，可能征收的税种有： （1） ...
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或签字为必要条件。可见管理人与托管人签订基金合同，只是将契约内容先予拟定，投资者在购买基金份额时自然加入基金合同，成为基金合同的当事人。既然信托合同的 登记和独立交易等基本业务。如开户方面，《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以 ...
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案件查处力度来充当宏观调控工具。稽查工作不能时紧时松，这样才能从根本上增强投资者信心。[11] 二、反思：可能的原因 我国的操纵市场行为的监管体制之所以存在着 为有效监管操纵市场行为，维护公平、公开、公正的市场秩序，保护广大投资者的权益，降低证券市场的系统性风险，笔者认为应当从宏观、中观和微观三个层面 ...
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， [⑦]股东选举产生董事会，董事会负责公司的日常经营；公司组建完成后，由公司作为投资者的代表，委托基金管理机构负责基金的投资管理与经营，同时委托基金托管机构 ，中国金融出版社，2004年版，第330页。 [③]郭峰，陈夏著：《证券投资基金法导论》，法律出版社，2008年4月版，第97页。 [④]同上 ...
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，[⑦]股东选举产生董事会，董事会负责公司的日常经营；公司组建完成后，由公司作为投资者的代表，委托基金管理机构负责基金的投资管理与经营，同时委托基金托管机构 ，五南图书出版公司1988年版，第104页。 [20] 朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社，2004年版，第330页。 [21] 王 ...
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