、帐号及存贷款余额情况，配合贷款人的调查、审查和检查；二、应当接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产经营、财务活动的监督； 三、应当按借款合同约定用途 等。三、不得用贷款从事股本权益性投资，国家另有规定的除外。四、不得用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营。五、除依法取得经营房地产资格的借款人 ...
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的效率，并向企业最高管理当局提出建议和报告。在内部控制架构中，内部审计的作用在于监督企业经营业务符合内部控制的要求，提供完善内部控制和纠正错弊的建议 、减少损失。内部审计人员活动于本企业，不仅熟悉企业的财务运作、会计核算，而且了解企业的生产、经营、管理等方面，因而容易发现问题，并有能力参与评估企业存在 ...
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、部分受检企业没有建立合同会签制度和合同履行监督制度。 （四）关于知识产权和商业秘密保护方面 1、几乎一半的企业没有设置知识产权管理机构、人员，没有建立知识 要特别注意，比如虚假出资、抽逃出资、提供虚假财务报告、职务侵占、合同诈骗、非法吸收公众存款以及刑法中的金融诈骗类犯罪与涉税类犯罪等。因为这些犯罪 ...
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盈利模式规划、商业风险、法律争议，到知识产权相关的财务报告，全方位披露了知识产权信息。而1993年上市的复旦复华，在其2009年年报中对公司及其 而不宜进行强制要求。 （二）严格执行信息披露不当的惩戒措施 证监会作为监督管理机构，应当严格检查上市公司的知识产权信息披露情况，一旦发现违反信息披露法律制度 ...
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形式也可以采用口头形式，当事人可以根据合同是否有偿等具体情况选择订立合同的形式。借款合同的内容主要包括以下几方面：1.种类。主要是指金融机构作为贷款人的 的规定。第二百零二条 贷款人按照约定可以检查、监督借款的使用情况。借款人应当按照约定向贷款人定期提供有关财务会计报表等资料。「释义」本条是关于借款人 ...
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因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者 不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。第三十三条 ...
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整体资产评估时，应在资产占有单位全面进行资产和债权、债务清查的基础上，对其资产、财务和经营状况进行核实。? （3）评定估算。评估机构对委托评估的 提交资产评估结果报告书。? （4）验证确认。委托单位收到资产评估报告书后，提出资产评估结果确认申请报告，连同评估报告书及有关材料报其主管部门审查并签署意见。 ...
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募基金和基金管理人采取政府强制管制模式。由大藏省证券局承担对基金及基金管理人的注册登记、批准、认可、检查监督管理工作。由证券交易审议会承担对基金及其证券 ，或要求取得相应执照等。我们认为，可以考虑从积极条件与消极条件正反两方面对基金管理从业人员进行约束。一方面，规定私募股权投资基金管理人拥有至少 3 ...
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监督职能。主要监督职责包括： （1）列席董事会及管理层会议，了解会议情况。但在董事会决议时，没有投票权。 （2）检查公司经营和财务状况，随时审阅 董事会给予纠正。 (5)提议召开临时股东会，审核董事会编制提交给股东大会的各种报表，并向股东大会报告审核意见。 (6)当董事为本人或他人与公司发生交涉或诉讼 ...
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股东的内幕知情人员。其次，参股券商的上市公司作为股东享有知情权，包括财务会计报告查阅权、帐簿查阅权、检查人选任请求权等。除此之外，上市公司更可通过其 行为的操纵行为危害证券市场，重建券商对上市公司的监督制衡机制。2、上市公司参股券商在交易过程中的操纵行为方面。针对以上《证券经营机构证券自营业务管理办法 ...
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