股权管理的实施意见》（以下简称《实施意见》），经过征求国务院有关部委、中国证监会、部分地方国有资产管理部门及股份制试点企业的意见，并提交1993年9月 需要，也可对全部资产）进行评估；上市公司必须委托经国家国有资产管理局和中国证监会认可的具备证券从业资格的评估机构进行资产评估。其后，由国有资产管理部门 ...
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没有利害关系的股东独立投票通过 这一内容实际上是法律对关联股东的限制性规定。中国证监会1997年12月16日曾颁布《上市公司指引章程》（以下简称《章程》 后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。按照证监会《关于发布的通知》的要求，上述规定必须载入上市公司章程。较之于香港证交所 ...
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人员都有明确的认定标准。我国期货交易管理暂行条例》中规定：期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。 至于如何认定行为人是否为自己或他人的利益，有意 ...
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独立董事也并没有起到制度设计初衷的作用，许多上市公司聘请独立董事仅仅是为了满足证监会部门规章的要求。 新《公司法》对原有监事会制度虽进行了较大幅度的修改和 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。目前独立董事制度适用的主要依据是中国证监会的《指导意见》。在独立董事制度这几年运行的过程中，不难发现 ...
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２００４年７月８日至９日，最高人民法院和中国证监会召开了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件的若干规定》（于２００３年７月１日起施行，以下简称期货 ）实施一周年暨期货法律研讨会。来自最高法院、各高级法院及部分中级法院的法官，中国证监会、期货业协会的部分领导及全国各地的期货业务人员共１４０余人，集聚一堂， ...
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的范围内各自办理不同的理财业务，未经审批则属违法。就受托从事股票投资业务来说，中国证监会只允许具备一定资质的综合类证券公司可以从事受托理财业务。根据中国证监会２００１年１１月２８日《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字〖２００１〗２６５号）的规定，经批准从事受托投资管理业务的证券 ...
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四、为什么不把开、平仓方向一致作为证明入市的必需标准 １９９７年３月，中国证监会曾在答复某期货公司的复函中指出：中国证监会认定成交回报单是否虚假的原则，是看成交回报单在开平仓方向、买卖方向、成交数量、成交价格、成交时间等要素中是否完全与交易所原始记录相符，如有一项不符， ...
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并与上市公司及其大股东之间不存在妨碍其独立做出客观判断的利害关系的董事。中国证监会在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中认为，上市公司独立董事 民营企业的上市，“一 股独大”的问题再次引起市场的关注。在此情形下，中国证监会2001年8月16日发布了《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》， ...
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作出具体规定。（2）没有规定律师承担民事损害赔偿责任的范围及计算方法。证监会颁布的行政法规及最高法院的司法解释中均没有规定律师事务所及其责任人员对投资者 引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》规定，虚假陈述民事赔偿案件必须以中国证监会做出的处罚决定为前置条件，虽然对此存在司法审判权以行政裁决权为前提的 ...
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作出具体规定。（2）没有规定律师承担民事损害赔偿责任的范围及计算方法。证监会颁布的行政法规及最高法院的司法解释中均没有规定律师事务所及其责任人员对投资者 引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》规定，虚假陈述民事赔偿案件必须以中国证监会做出的处罚决定为前置条件，虽然对此存在司法审判权以行政裁决权为前提的 ...
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