的薪给，违反了美国《证券交易法》以及《证券交易委员会规则》有关禁止证券欺诈的规定，构成内幕交易。 内幕信息时间判断当提前 在此案中，美国得州矿业在加拿大发现 的运营情况更为熟悉，即使是零散的、没有进行过审计的财务信息，上市公司内部人可以结合自己的岗位职能、工作条件等进行提前且相对准确的判断，故法律应当 ...
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在权利救济过程中得以实现，其可谓行政复议的副产品，[4]比较行政复议与审计、监察等内部监督机制，可以看到后者由行政机关主动启动，而非如行政复议那样应 按照普通办件的内部流程逐级报批，复议程序没有体现复议活动以解决行政争议为内容的特点。 第二，程序中立原则缺失，没有规定回避制度。此外，复议工作人员与被 ...
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王总资产的68.12%. 4、控制股东与公司进行不公平的资产买卖。国外公司法规定，上市公司或其任何附属公司向关联人士购买或变卖资产时，如果公司的 水门事件促使美国证监会要求所有上市公司设立由独立董事组成的审计委员会，以审查财务报告、控制公司内部违法行为。至1980年，企业圆桌会议、美国律师协会商法分会 ...
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，建立健全了先进的业务运行模式，这突出体现在精良的内部组织设计、有效的风险防范体系、独立的审计制度、以及复杂的外部监管制度。[7]我国现有金融制度不完善 、兼并及重组的需要，建立相应的法律规范；制定规范存款保险公司或基金的法律规定，确立存款保险制度的法律基础及运作原则。为提高中国金融业，特别是银行业的 ...
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中华人民共和国银行业监督管理法》第二条第一款规定 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。在法律上形成了以银行业监督管理委员会 。 二：强化信息披露规则完善法律风险控制体系 混业经营存在的利益冲突和内部交易将增加监管的难度和复杂性。混业经营的金融企业设有不同的部门或 ...
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合同管理的日常工作和承办其他合同事务。 其次，建立合同管理的配套管理制度。为强化合同管理，在总结企业合同管理经验和教训的基础上，按照企业规定，结合在合同 中的法律风险，自身必须拥有精通法律、财务、运营的管理人才。另外，企业内部法务、财务、审计等专业职能部门的人员，其职能、权力往往存在一定的局限，这决定 ...
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本人授权的自然人或法人；依职权进行调查的司法机关以及税务、审计、海关等行政机关。此外，还应明确规定征信机构及信息使用人对个人隐私的保密义务，凡泄露 登记系统主要是由政府出资，建立全国数据库网络系统，征信加工的产品主要是供银行内部使用，服务于商业银行防范贷款风险和央行金融监管及货币政策决策，采取的是政府 ...
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建议。 一、法院强制解散公司的必要性 一般而言，公司意思自治被公认为是处置公司内部纠纷的基本理念。公司自治是私法自治原则在公司领域中的延伸和体现，公司 国家则一般对于股份价值的确定作程序性的规定，主要依靠独立的评估机构进行估价。笔者认为，确定公司股价涉及财务、审计等多方面，法官往往难以作出正确、合理 ...
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为股份有限公司,应在符合《公司法》规定的基本条件的同时,符合以下具体要求: (一)公司股份总额的确定以具有资格的会计师事务所审计后的净资产额为依据,其折合的 通过）;协调有关部门，指导企业完成资产评估、资产核销、资产评估结果确认等工作。 （三）企业向主管部门上报正式改制组建报告，主管部门对企业的正式 ...
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，他们希望在企业中创建更为独立的合规部门。如，修订後的美国联邦量刑指南[1]规定，如果公司中「肩负着日常运营的合规和道德职责」的「特定个体」拥有直接向 和首席财务官应亲自出席会议、参与讨论，但在其背後给予支持的却是公司内部为其工作的各领域的专家。事实上，随着「公司社会责任」理论重要性的日益增长，在首席 ...
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