对雷曼相关公司的直接风险承担为表现（直接风险承担只占本地银?资产总额约0.05%，相对影响并不大），而是透过个别投资者购入银行及证券行所分销的零售投资产品而 行业的主导监管机构。任何机构如果有意经营受《证券及期货条例》监管活动的业务，必须获证监会发牌（属于持牌法团）或注册（属于认可机构）。证监会根据《 ...
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买卖境内上市外资股（即B股）、境内投资者通过QDII买卖境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和 公司的金融创新活动，加强了对证券公司以及证券投资咨询机构违法违规行为的查处。笔者认为，证券监管机构加强对证券公司的风险控制，已隐含了监管机构对金融 ...
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股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 第三十八条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、 公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；（二）通知、公告债权人；（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（ ...
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股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 第三十八条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、 公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；（二）通知、公告债权人；（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（ ...
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路径，主要指境内投资人是否通过本国企业直接完成收购，或通过设立过桥公司或离岸公司完成对目标公司的收购。民企一般对这个问题比较重视，主要在于几个方面的 由境外同行能够接受和做出最后决定，即使自己认为是正确的，但是基于国内承办律师的业务角色定位，也应当通过充分的依据来说服客户与合作行，且最终需要协助合作行 ...
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问题的解释（一）》（法释[1999]19号）第10条特别规定：当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政 对象本在业务执行的权限之内，但出于特别考虑，法律对此作了特别限制。依《公司法》的规定，这可包括如下情形：第一，公司虽有权向其他企业投资，但除 ...
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。 与其他资产证券化相比，房地产证券化的范围更广，远远超出了贷款债权的证券化范围。贷款证券化的对象为贷款本身，投资人获得的只是贷款净利息，然而，房地产投资 》、1939年《信托契约法》、1940年《投资顾问法》，都成为日后投资公司经营房地产投资信托业务管理规则的基本框架。《第125号财务会计准则》（ ...
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全部债转股，明显违背《公司法》资本维持原则中关于转投资比例限制的规定。尽管我国亦有投资公司、控股公司之例外，但是否就意味着AMC可以用四两拨千金之力 投资银行参与债转股市场，而是成立了业务类似于投资银行的AMC，考察AMC的业务领域实与现代投资银行无异，倒是传统的证券承销业务不在其例，若是券商与AMC ...
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期货经纪公司是以营利为目的的企业法人，有自身的利益，而从事自营业务的期货经纪公司很难区分客户的利益和期货经纪公司的利益。即使是采取严格区分帐户的 的交易指令。第三，在我国，期货投资企业只能进行与其经营范围有关商品的期货交易。发达国家的法律一般不限制企业进行期货交易的商品种类，我国法律也逐渐放宽对企业 ...
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字第420号。[13]该案例中，某公司经工商登记，其营业范围为从事外贸业务，但由于其从事证券买卖的交易额占全部交易额的99.8％，因此，台湾地区最高行政法院 的通知》（财税【2003】158号）第2条规定：纳税年度内个人投资者从其投资企业（个人独资企业、合伙企业除外）借款，在该纳税年度终了后既不归还， ...
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