与证券交易法均包括两个基本内容：强制披露要求与禁止欺诈规则。披露包括公开发行时的初始披露和上市交易后的持续披露。 证券法与证券交易法均为罗斯福新政 反而有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...
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与证券交易法均包括两个基本内容：强制披露要求与禁止欺诈规则。披露包括公开发行时的初始披露和上市交易后的持续披露。 证券法与证券交易法均为罗斯福新政 反而有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...
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营业部有坐庄操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的证券，占总数的37.9%；18家营业部违反交易规则从事信用 滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制受到损害，非流通股股东(大股东)与流通股股东(中小股东)之间的 ...
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营业部有坐庄操纵股票交易价格的违法行为，占总数的24.1%；11家营业部诱骗投资者买卖不必要的证券，占总数的37.9%；18家营业部违反交易规则从事信用 滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制受到损害，非流通股股东(大股东)与流通股股东(中小股东)之间的 ...
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，自2006年7月1日起施行。该办法第2条第1款规定：在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用 分，仅有新旧之分，但其并非同一机关制定，所以不能适用新法优于旧法的规则，只能依照《立法法》第86条的规定：部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对 ...
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的市场，而在这种高度集权的管理体制下，证券交易所日渐失去了市场发展的规则主导权，成为整个股市监管体系的一个一线监管单位，它的市场组织功能已经基本退化 服务的投资银行。从早期的两个服务和两个尽心尽力[④]，到2003年末出台的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》中都体现出对国有企业发行上市 ...
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持股比重在1996年占20.9%；1994年，德国前100家大公司中，Allianz，DeutschBank，DresdnerBank分别是最大的股东；在股票总市值中，Allianz和DeutschBank分别占4.87%和3.43%.[11]可见，尽管德国的银行对公司治理的作用是通过一般组织机构的 ...
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投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的80％；1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有1家 法人资格的合法证件”，中国证监会发布的《外资参股证券公司设立规则》第5条有关外资参股的证券公司可以从事股票和债券的承销，不能从事A股自营的规定，草案 ...
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上市公司发展进程中的一个重要课题，也为我国完善“公司法”及上市公司议事规则提供素材。一、关于“一拆四”的董事提案问题。原告说“君安”提案是一个不可分割的 审批，批准以后证券管理部门要求及时公告。换言之，在“新绿”尚未支付资金以前，该股票股价已经涨了50%以上，公告以后，继续往上涨，但双方交割并未完成， ...
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与自由市场的契约关系理念背道而驰。公司法充其量只是为公司提供一种可供参考的“示范规则”。对此，我们虽然不会天真地相信公司法应该完全清除强制性规范，但是我们也 个人报酬与公司的利润捆绑在一起。这可以通过若干方式来实现，包括奖金、股票期权以及其他长期激励报酬等等。各种力量对公司控制权的争夺（典型的方式如 ...
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