因比较空洞而缺乏实用性。致力于把产权理论具体化的是威廉姆森。[12] 另一种与产权理论相关而又独立发展起来的是代理关系理论。把该理论用于解释公司成员 争中的表决权斗争。投资和控股意向还需要披露。 虽然美国限制了银行和其他金融机构在公司管理中的作用，但是它却相对放任了证券市场的自然发展。所以美国证券市场 ...
//www.110.com/ziliao/article-249905.html -了解详情
后台危机召开听证会时，当时的证监会主席Budge道出了证券业的痛苦悖论：证券公司发现他们被迫出局，是因为有太多的业务。[7]WriteZhu（7）；href= 的实际投资者沟通。反而，公司必须通过经纪商和银行或者他们的代理者来发放委托材料给实际投资者，汇集投票结果。结果是，公司与实际投资者沟通是非常的 ...
//www.110.com/ziliao/article-223495.html -了解详情
发放股票质押贷款，造成贷款损失的； （7）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。 第4.12.13条 出质人的责任 出质人（证券公司）不得实施下列行为： （1）在一家以上商业银行办理股票质押贷款的； （2）用非自营股票办理股票质押贷款的； （3） ...
//www.110.com/ziliao/article-216176.html -了解详情
被写出传统立法，买者自负原则适用的范围日渐萎缩。消费者保护法认识到了消费者与经营者交易地位悬殊事实，并通过对经营者的说明义务、担保义务等强制性义务以及损害 之下日益向个人生活领域的扩张。银行、证券公司等金融机构违反适合性监管规范的要求，侵害个人投资者的纠纷也随之大量出现。与有着判例法传统的美国不同的 ...
//www.110.com/ziliao/article-209044.html -了解详情
银行业贷款责任的针对性，构建健康信贷文化。[16] 《项目融资业务指引》旨在引导银行项目融资业务的贷款全流程管理、贷款支付管理等内容适用于《固定资产贷款管理 具体条件。试点期间上市银行可在证券交易所固定收益平台从事与银行间债券市场相同债券品种的一级市场申购和二级市场现券交易、普通公司债的一级市场申购和 ...
//www.110.com/ziliao/article-209043.html -了解详情
规定外，为一年以上五年以下。 判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。 第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加 本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
//www.110.com/ziliao/article-207861.html -了解详情
外，为一年以上五年以下。 判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。 第五十六条 对于危害国家安全的犯罪分子应当附加 十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役 ...
//www.110.com/ziliao/article-201481.html -了解详情
能保证基金投资人的利益[9] 我国基金管理人（基金管理公司）的股东大多是证券公司、上市公司或者银行，与基金本身有千丝万缕的利益关联关系，存在着多种利益 免去基金托管人的监督之责，而是解决此前托管人治理失效问题的根源托管人的选任与解聘不再由基金管理人决定，托管人履行监督职责也将理直气壮，也可以在一定程度 ...
//www.110.com/ziliao/article-199476.html -了解详情
股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；“（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行 增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
//www.110.com/ziliao/article-185014.html -了解详情
： 一、法律的禁止性规定。无论是国际惯例还是国内法律，都禁止银行、金融信托投资公司、证券公司、信用社等金融机构直接从事投资业务或经营工商企业。 《中华人民 范围”，还违反了金融行政主管部门颁发金融业务《许可证书》的规定。 金融机构与一般工商企业的不同之年在于，金融机构除领取工商行政管理机关颁发的《企业 ...
//www.110.com/ziliao/article-147194.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务