的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时 机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守 ...
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和工作上的便利条件，金融系统工作人员大都直接管理和经营货币，利用职务之便进行犯罪活动机会多，涉及金额也大。如原农业银行某储蓄所主任刘某自98年 金融体制改革，促进金融事业的发展，必须切实做好金融系统贪污贿赂等犯罪案件的防范工作。 （一）必须进一步完善内部监督制约机制，切实把防范措施落到实处。应当说， ...
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管理不善，被迫合并的金融机构的负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的 商业银行来向债务人依法及时主张。在诉讼方面，根据最高人民法院《关于在经济审判工作中执行民事诉讼法（试行）若干问题的意见》中规定，在诉讼过程中，商业银行合并 ...
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在上市１年后继续担任企业的保荐人。保荐人须是交易所的正式会员或经过授权的投资银行，并且要通过专门的资格考核。马来西亚ＭＥＳＤＡＱ市场上，根据发行人在上市申请和上市 保荐代表人的数量上，更重要的是对保荐代表人及从事保荐工作的其他人员的持续培训，调整投资银行业务的管理模式，加强项目风险的内控制度，发挥团队 ...
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欺诈。 2、 严格客户的身份认证。 最高人民法院最近几年的判例和司法解释有加重银行识别客户身份证件的责任的趋势。如最高人民法院《最高人民法院公报》2000年第5期 中的加密、解密，设置严密的安全防火墙；（2）加强银行内部的管理，对业务管理人员应进行保密工作的训练，并设计合理的数据管理岗位，专人、专岗， ...
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时技术复杂、要求较高，此类案件的侦查取证工作较之于传统案件相对困难。因此，必须基于网上情报信息搞好网上银行犯罪案件现场勘查、电子证据的提取以及电子证据 全国应建立计算机犯罪前科数据库，重点监控那些有前科的掌握高水平计算机知识的人员。另外，建议公安部设立全国互联网巡查中心，负责对全球网站、网址进行巡查， ...
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《取保候审决定书》一起带至执行机关办理执行的交接手续。执行机关在决定机关工作人员在场的情况下根据《取保候审决定书》核实当事人、保证人的身份，或保证金交纳 正确执行。 第五，保证金交纳应当从有利于当事人的交纳出发。只要执行机关指定的银行认为当事人向其交纳的可以通过自身的业务能够转换成人民币的都应当允许。 ...
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一样，商品拜物教、货币拜物教必然应运而生，必然影响着生活在现实社会中的国家工作人员。但是，贪污受贿问题不仅仅存在于市场经济中，它还普遍出现在各种制度 经济危机时比例适当调整）。就是说每个公务员享有工资40%的公积金，以个人名义存在银行。这份公积金属于个人所有，但不得随意提取。按制度规定只能用于四项内容 ...
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被冒领的，对本应办理审核批准而未办理的超出部分承担赔偿责任 根据中国人民银行银发[1997]363号《关于加强金融机构个人存款业务管理的通知》规定办理个人存款 身份证的真伪而将错误支付的后果转嫁到储户身上。银行只有针对出现的问题不断改进工作方法，加强工作人员的责任心，确保对储户款项的正确支付，保证储户 ...
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，并接受金融消费者保护机构的检查。迫使那些可以通过央行贴现窗口融资的大型商业银行分离各自的衍生品业务。③完善金融行为的信息披露制度，金融经营者通过信息报告 评估。评估报告提交给金融机构的上级主管部门，并根据报告对金融机构及其工作人员做出奖惩决定。 【作者简介】 徐孟洲，中国人民大学法学院教授、博士生 ...
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