的约束，前提是该期权不是价外（out of the money）的（所谓价外期权，指证券的市场价格低于买入期权的行权价或者高于卖出期权的行权价格的情形 权的主动权掌握在买入的行为人手中，则应视为短线交易中的购买行为。 另外，时间控制标准，获利了结标准，都是在期权情况下要考虑的重要标准。比如时间控制要求 ...
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公司侵害客户利益的制度特性，隐含着监管者要同时加强对证券公司的审慎性监管来控制其过度地从事冒险行为，和加强投资者教育来提升他们的自我保护和风险识别能力的 某些原因造成的损失不予赔偿。 从海外基金的经验来看，主要排除： （1） 因市场价格变动发生的客户资产损失； （2） 因股票发行人、证券公司或其他市场 ...
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管理层可以对外资进入进行必要的限制和引导，使之与本国的经济发展和证券市场发展相适应， 控制外来资本对本国经济独立性的影响， 抑制境外投机性游资对本国经济的冲击， 国有股和法人股， 又有A股、B股和H股等多股权结构的资本市场中， 外资如何应对， 就不是一项QFII的制度所能决定的了。一旦推出QDII后 ...
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市场战略转型过程始终的一个重大命题是如何构建一个既能推动市场创新和战略转型，又能有效控制风险，兼顾公平与效率的资本市场法律规则体系。本文拟对这一 市场发展中始终具有基础性意义，它不仅决定着证券发行市场的规模、价格水平和证券交易的规律，而且决定着整个市场的观念。中国证券交易制度长期以来形成了场内交易、 ...
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存在一定的障碍。4.1 法律制度的不完善对于没有或缺乏制药能力的发展中国家如何有效使用强制许可问题，《多哈宣言》没有予以解决，只是要求TRIPS理事会找到迅速解决这 能有其他的医药企业迅速介入达菲的授权生产，不但会迅速加大达菲的产能，而且会降低达菲的市场价格，而且降幅可能相当大，在目前达菲国际市场价格 ...
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“合意交换”在前，法律责任的承担和诉讼救济主要是一种消极的成本支付形式。（4）市场价格集中体现为货币性，结构简单，计量容易，易于交换。而法律市场价格 应集中在特定政治环境中法与经济的关系，……，这种研究方法注重评估法律制度是如何与经济哲学有内在联系的”。应该“用有限度的经济方法分析法律”，使法经济学的 ...
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大型企业包装上市，甚至几个企业合在一起，“捆绑上市”，效果也不好。问题不在于如何控制各地指标、搞平衡，而在于如何把好审批关，审批程序的公开程度如何。对此 目前配股定价过高的问题。《证券法》应在实施细则中对配股价格的确定进行适当限定，否则会影响证券市场的健康发展。2.关于对关联交易规范的问题。《证券法》 ...
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我国《证券法》第1条开宗明义把保护投资者的合法权益放在首位。但如何保护？在投资者因内幕交易、操纵市场价格等恶性欺诈行为而遭受损失时，仅仅对欺诈行为个人进行罚款、 。信息越多，传输速度越快，可监管控制就越难以提高，对市场及其参与者的控制就越困难。如果一味追求证券市场的信息容量和传递速度，违法犯罪的信息就 ...
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和上诉职能，限制性行为法院的主要职责是根据总局长的报告审理限制性贸易协议和零售价格维持案件，以决定这些行为是否与公众利益一致。国务大臣在执行竞争法律方面享有 ，西方市场经济的发展变化，也带来了政府公共行政管理的发展变化。在市场经济史上，对于如何界定合理的政府职能，我国行政法学者从分析西方政府职能的三次 ...
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才可以将其股份转让给他原先期望的受让人。即使是在其他股东支付股份价格明显低于其市场价格或者行使优先购买权将导致一人公司出现的情况下，先买权 ）规整对股东的资产（包括盈余）分配。信义性规则（Fiduciary rules）规定经理人和控制股东的义务。而按照其表现形式不同，公司法规则又分为三种基本类型：赋 ...
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