水平和效力的重要标准。 母国并表监管作为跨国银行监管责任基础已经得到了各国金融监管部门高度认可，并被广泛采纳。母国的这种并表监管能力实施得是否充分，至少 ，即对于信用机构在整个欧盟内从事的银行业务活动，均由该机构成立地成员国的监管部门实行并表监管，而不论这些活动是通过分行还是跨境服务提供方式进行的。[ ...
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透露出目前国内大多数商业银行缺乏对披露企业社会责任报告的重视，更多只是在敷衍监管部门或银行协会、社会民众的要求而已。第四，银行信贷投向盲目，只顾追求自身 资金来源多是来自银行贷款，但即使在曝光这些项目后，并没有看到来自银行监管部门对违背绿色信贷的银行任何处罚或引导措施。环境问题的不断恶化与环保执法方面 ...
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价格是否下跌、什么时候下跌以及下跌程度如何，任何一个企业都无法预防和控制，需要监管部门采取措施；二是次级贷款的风险通过多次放大后扩散到更多的金融机构 风险难以计算和预测的创新产品，应当规定向监管机构备案或登记，甚至可以设立报监管部门审批的程序，从而加强对金融创新产品风险的防范和控制；加重责任制度加重了 ...
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氏这番言语，却能解读出另外一层含义：在市场经济高度发达的美国，金融监管部门在推行各项制度安排之时，无不把投资者利益最大化挂在嘴边，以赢得事所 下的法律无法适应虚拟经济形态这一重大问题。我国金融业没有触礁，并非因为我国金融监管部门航海技术高超，而仅仅是因为我国金融体量尚小，还没有能力航行至深海之中而已。 ...
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的相关措施，做到有效执法我国对于证券投资监管目前没有专门的监管措施，但监管部门对证券投资咨询业务有明确的监管措施。在我国，证券投资咨询业务属于特许行业，未经监管部门许可不得擅自经营。《证券法》第169条规定的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须 ...
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之前买入股票，这些内部人士必须能够证明自己没有获知该消息，否则便被视作内幕交易。而在中国，由于司法没有规定这种举证责任的倒置，如果监管部门要认定内部人士进行内幕交易，必须由监管部门来证明他们获知该内幕信息。故此，应建立我国内幕交易举证责任倒置制度。由于内幕交易预谋性较强，应侧重于建立事前预防机制和 ...
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笔者并不赞同我国盲目将提价规则废除，建议采取务实渐进式[59]的改革方式，可以由监管部门联合交易所、自律组织、证券公司及学术机构根据我国融券卖空的试点的 授权交易所根据市场情况及时作出调整。需要指出的是，在设立断路器规则后，监管部门和交易所及其他市场主体应密切关注和分析价格变化的走势，以及市场总体的卖 ...
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。在立法中应当构建一套协调民族、宗教部门和工商、质检、卫生等食品监管部门的执法机制，使他们职权分明、协调配合。同时，应充分发挥伊斯兰教协会等相关 自我监督，自我完善，自我约束，并相互监督，及时向民族宗教部门等相关政府监管部门举报违法行为，协助管理、监督清真食品。 结语：文明多样与和谐并进 文明存在差异 ...
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信息、公开信息。6．成熟的个人信用的监管体系。美国个人信用体系的主要监管部门是联邦贸易委员会(FTC)，此外，信用管理协会、收账协会、信用报告协会等 体系。从前面可以看到，美国个人信用体系的立法法规非常完善，这样个人信用监管部门就能够按照有关法律条款，使个人信用机构和个人信用管理活动的运作有法可依。 ...
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承担不利的法律后果的可能性。这种风险主要包括：1、行业处分风险；2、被监管部门采取相关措施的风险；3、民事赔偿风险；4、行政处罚风险；5、被追究 证券法律业务过程中不仅要加强自律，还要加强他律，自觉接受行业管理部门的指导和监管部门的监督就是他律的重要方面。《管理办法》第二十九条规定，中国证监会及其派出 ...
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