都将中国的证券投资基金与美国的投资公司或者共同基金划等号，这是对美国投资公司（investment company）概念的一种误读。美国不同种类的投资公司与我国探讨的 人、监护人、清算人、清算代理、或类似的此类高级职员或个人；任何由银行管理、仅用作集体投资和再投资的共同信托基金或类似的基金，其中基金是 ...
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考核范围。 上述这些规定从实质上看与《合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些规定对于我国证券公司内部如何具体落实到位的可行性保障， 规履职独立性的保障下而越发凸现权威性。 首先通过制定合规政策来彰显权威性。公司的董事会和高级管理层应制定和核准符合自身特点且行之有效的合规政策，作为合规 ...
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，然而美国次贷危机及其严重后果又使我国的监管层顾虑重重，如何在金融创新与监管规制之间寻求平衡以维持金融机构的创新激情促进经济发展又不至于酿成经济危机， 了分业经营体制，但美国仍对银行准入证券市场设置了较为严格的准入标准。联邦储备委员会于2000 年12 月通过了《金融控股公司最后修正条例》，规定了银行 ...
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存管模式最终不敌银行第三方存管模式。不过，规定之间的呼应尚难说妥帖。例如修订草案第102条所增的第二款仍强调：证券公司应当与投资者签订证券 ，并加强保证金专户资金划转过程的控制。2004年底最高人民法院发布《关于冻结、划扣证券交易结算资金有关问题的通知》，[13]进一步明确了客户交易结算资金及其专户的 ...
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因比较空洞而缺乏实用性。致力于把产权理论具体化的是威廉姆森。[12] 另一种与产权理论相关而又独立发展起来的是代理关系理论。把该理论用于解释公司成员 争中的表决权斗争。投资和控股意向还需要披露。 虽然美国限制了银行和其他金融机构在公司管理中的作用，但是它却相对放任了证券市场的自然发展。所以美国证券市场 ...
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，然而美国次贷危机及其严重后果又使我国的监管层顾虑重重，如何在金融创新与监管规制之间寻求平衡以维持金融机构的创新激情促进经济发展又不至于酿成经济危机， 了分业经营体制，但美国仍对银行准入证券市场设置了较为严格的准入标准。联邦储备委员会于2000 年12 月通过了《金融控股公司最后修正条例》，规定了银行 ...
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及国债回购的存管交易模式，实行与股票一样的一级账户管理，国债及国债回购交易以客户证券账户号进行交易。同时对证券公司擅自挪用客户债券回购加大惩处力度，提高 ，只允许符合条件的综合类券商经批准可以自营的股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款，证券公司为了求生存，不得不通过国债回购、委托理财等各种变通手法 ...
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中国加入WTO后，加速了国内金融体系国际化发展要求，金融混业是指银行、证券公司或保险公司在各自经营范围之外，彼此交叉经营对方的金融业务。对于从1993年以来 。多数情况下，经营者会随意侵吞国有资产，同时对外发布虚盈实亏信息，与证券公司合谋操纵股价，直至企业不能维持。3、金融监管当局的监管水平有待提高。 ...
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也允许银行资金通过股票抵押方式，对证券公司提供融资。还允许包括国有企业和国家控股企业的资金，通过投资基金的方式，间接进行证券投资。“分业经营”与“混 城市，进行“个贷”业务试点。接着，在全国范围内推广这项贷款业务，整个房地产市场与金融贷款市场开始被调理好转。全国城市空置5000多万平米房产，以及被房产 ...
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抵押贷款管理办法》，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行贷款，实际是商业银行与证券公司连接起来。允许保险资金通过 监会召开了第一次监管联席会议，讨论并通过了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》。《备忘录 ...
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