下，股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面 充其量是金融服务商免责的理由，而不是保护金融消费者的有效手段。另一方面，信息披露无法提升金融消费者的议价能力，也无法消除金融消费者之法律和财务知识的 ...
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由以资本为核心转向以投资者保护为中心，并在市场准入机制、规范格式合同、细化信息披露规范、加强理财资金的投资管理、法律责任的承担等方面加强对商业银行义务的 于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不 ...
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机构没有为存款人提供公正建议的义务，并且整个金融控股集团必然首先考虑证券公司的利益，所提供的信息必然有失公正性。又比如贷款损失转嫁风险。当发现贷款客户经营困难 交易的安全和稳定。 同时，还应加强信息披露。阳光是最好的防腐剂。金融控股公司内外关系的不透明是金融控股公司风险产生的一个很重要的原因。建立完善 ...
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大陆法系国家遇到经济危机时仍然在很大程度上依靠政府融资、银行国有化、国家投资公司等国家干预手段来促进经济增长和解决危机，而普通法系国家则继续通过完善 市场。[41]例如，1933年《美国证券法》、193４年《美国证券交易法》的立法要旨在于加强信息披露义务，以提高市场投资者的判断能力；其条文数量之所以较 ...
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中，SEC认为，仅仅通过《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的有关信息披露机制来对投资公司进行规制是不够的，为控制基金内部结构本身所内在 五、完善我国投资基金治理结构的建议 针对我国基金治理结构存在的问题，笔者建议借鉴公司型基金董事会及独立董事制度，并借鉴其他国家在改革基金治理结构的经验，对 ...
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管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资加仓或减持某个证券、期货的决策信息；证券公司自营资产的未来投资决策等。 第二，被利用的其他未公开信息必须是 未公开信息作为犯罪处罚，因此，如果行为人只是单纯地通过各种手段向公众披露该信息，而没有明示或暗示任何特定的他人从事相关交易活动的，其行为也不能成立本罪 ...
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和评价而设置的，它是为中国特有的社会治安综合治理工程提供治理对象和事务的信息披露制度，它既不是犯罪记录本身，也不是基于犯罪记录的规范性评价范畴。 监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列 ...
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和评价而设置的，它是为中国特有的社会治安综合治理工程提供治理对象和事务的信息披露制度，它既不是犯罪记录本身，也不是基于犯罪记录的规范性评价范畴。 监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 {15}该法第131条规定证券公司的董事、监事、高级管理人员有《公司法》第147条规定的情形或者下列 ...
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在足额支付自己薪酬甚至加薪后宣布破产，清算有限资产，然后短期后再组建一家新公司。 美国次级贷款市场上无数经纪商和贷款商的破产就是上述观点的最好例证。许多 贷款证券化中显得极其重要。我国虽然颁布了《资产支持证券信息披露规则》，但其只有区区十几条内容，对披露的内容和程序均规定得不够详细。一个标准化、具体化 ...
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《证券法》第70条规定，依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。可见， 证券法前沿问题案例研究》中国经济出版社 2001年版 第75页 [14] 伏健：《澳中证券内幕交易法律制度之比较》，载于《法律适用》2005年第12期，第 ...
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