或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业 ，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的; 4.违法所得数额在五万元以上的。 (四)非法经营外汇，具有 ...
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上市公司 利 用 年度报告协议收购8、南方证券、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述 ，占行为方式的83％，主要是因为该类行为方式更能直接获益或避免可能遭受的损失，与内幕交易的牟利性密切相连；其三，行为发生的时间多集中在公司 ...
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；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)有健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。另一方面， 的危害直接造成了普通投资者的投资损失；另外，其涉案金额和人数的庞大使其号召力曾一度足以达到操纵市场价格的要求，影响了证券信息的正常流通，从某种 ...
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和假设进行定期验证，同时银行应定期进行适当的压力测试，评估对利率变动造成的损失的承受能力，但事实证明美国的银行等信贷机构并没有充分考虑到未来利率上调的 范围仅局限于帮助客户在二级市场上出售或买进证券的金融机构不能称为投资银行，而只能称作证券公司或证券经纪公司。 13]从投资银行的发展历史可以知道，投资 ...
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价支付方式的选择多种多样，而资本市场的投资者存在较大差异，既有基金公司、证券公司、保险公司、社保基金等机构投资者；也有中小散户投资者；既有拥有专业研究水平和 的支付应体现《合同法》的对等原则，对价并不具备任何弥补流通股股东自身投资决策造成的损失的作用。 （二）股权分置改革中股东之间的合同关系与合同对价 ...
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纳税人可以选择按上述方法纳税，或选择不经通货膨胀调整而适用 10.2%税率纳税。资本损失只能冲抵当年或以后 8 年的资本利得。折旧性资产实现的利得作为 设立基金。（5）外国证券类经营机构可以从事财务顾问、投资咨询等金融咨询类业务。证券公司的1/3和基金公司的49%非控股比例限制，现在已经成了对外开放的 ...
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则根据1986年《金融服务法》的授权，制订日趋复杂的规则手册，用以规范证券公司的活动。 在1997年5月的大选之后，即将掌权的工党政府旋即宣布对 和保险精算部的监管失败在多大程度上促成了保单持有人将近10亿英镑的损失）。 （四）英国FSA /FSCS：国际模式？ 1.英国的FSA/FSCS监管模式从未 ...
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、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券 风险 董事和经理人员在行使职权的过程中，要形成各种各样的经营决策；要确定公司的各种投资项目并对项目的效益负责；要对外签订合同并承担履行合同的责任； ...
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可以看出，《规定》引入了美国证券法学界的市场欺诈理论以及信赖推定原则，但同时根据国情，丰富和发展了确定虚假陈述行为与投资损失间因果关系的理论。 最高人民法院 遗漏的，应当承担相应的法律责任。从该规定可以看出立法者在确认发行人（上市公司）的责任时，不管发行人主观是否具有过错，只要其陈述的内容不真实，即便 ...
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成本不断被抬高，最终导致了股价的扭曲。 2）机构投资者的行为。投资机构包括证券公司、上市公司、基金、国有企业、私募基金。这些机构是操纵股价，导致股价 证明，任何放弃或限制市场竞争这一原则的做法，都会给整个社会带来不可弥补的损失和危害。[13]这里所谓的市场竞争，恰恰是市场调节机制的代名词。 2.公开规 ...
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