的。因而如何改进、完善现有的监管模式就成为控制内幕交易的当务之急。三、中国证监会的角色错位 监管不力导致对内幕交易不能做到违法必究是导致内幕交易泛滥的 信息发布渠道的简单化和获取信息的不对称是内幕交易行为赖以存在的社会环境.证监会控制内幕交易的另一项重要工作就是努力做到信息发布的多元化.通过市场手段或 ...
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是在操纵行为事后很长一段时间才开始，在时间上滞后、被动。在证监会公布的17个操纵案件中，有14个案件是发生在1996年或大部分操纵 犯罪局证券犯罪侦察局，从而增强了对重大操纵市场行为的监管力量。 [4] 中国证监会网站：www.csrc.gov.cn。最后访问：2004年10月14日 [5] 这些案件 ...
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中小投资者利益，使独立董事成为中小投资者利益代言人。 2.保护现状 2004年9月，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，要求上市公司 的发展，因为这种差距不是独立董事能力造成的，而是机遇造就的，所以证监会应给出一个指导性的薪酬标准。 3.借鉴国外做法，奖励股票期权或一次性离岗 ...
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股，公司股东总数增至28，995人。 （5）2007年8月上交所向证监会提出的关于太平洋证券上市的请示，〔2007〕168号《关于太平洋证券股份有限公司 交易的行政许可的规定应当公布，未经公布，不得作为实施行政许可的依据。 中国证监会仅以《关于太平洋证券股份有限公司股票上市有关问题的批复》（证监办函〔 ...
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和清理。 第三，扩大监管机关的调查和处罚权力。在调查取证上，证监会有权可以据其裁量在必要时包括对证券账户和资金账户等进行调查， 犯罪局证券犯罪侦察局，从而增强了对重大操纵市场行为的监管力量。 [4] 中国证监会网站：www.csrc.gov.cn.最后访问：2004年10月14日 [5] 这些案件包括 ...
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方式获取内幕信息； 4.通过私下交易等不正当途径获取内幕信息等等。 （二）中国内幕交易罪立法模式 就内幕交易罪而言， 世界各国和地区广泛采用附属刑法的 效果, 其一般调查的目的在于发现并控制一般性的内幕交易行为。但事实上，由于中国证监会仅能就一般性内幕交易行为进行监管，而对内幕交易犯罪没有实际控制功能 ...
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股一年的股息。第二十条 上市公司最近三年现金分红情况应当符合公司章程及中国证监会的有关监管规定。第二十一条 上市公司报告期不存在重大会计违规事项。公开 证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》的规定。发审委会议按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序，审核发行申请。第四十条 ...
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6983.86万股（占公司总股本的7.26%）。为此，全国社保基金委托中国国际金融有限公司于1月23日刊登了简式权益变动报告书。此次增发股份于 对于合格境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《关于实施合格境外 ...
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一定的自由裁量空间。[40] 4．我国内地 2005年完成修订的《证券法》要求中国证监会应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法（第101条2款） 》2002年第15期。 [25]参见汤欣：《公司治理与上市公司收购》，中国人民大学出版社2001年版，第156页以下。 [26]参见仇艺峰：公司控制权 ...
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就资产管理业务的相关事项发布了相应的文件：2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年 审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》第二条规定：经过中国证监会批准的、具备客户资产管理资质的证券公司作为受托人订立的金融类委托 ...
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