采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 2008年以来，部分投资者通过证券交易所竞价交易系统或者大宗交易系统超比例买卖上市公司股份，没有及时履行报告、公告 了纪律处分，并采取了限制交易1个月的监管措施。 2、通过证券交易所大宗交易系统违规超比例增持或者减持上市公司股份 对于投资者通过大宗交易系统 ...
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董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。 收购人对收购要约条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当 情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。 第七十条 财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人 ...
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，台湾在全岛设立了一个统一的期货业自律组织-期货商业同业公会联合会，以期货交易所、期货结算机构、省商业同业公会联合会或直辖市商业同业公会和其他期货参与者作为会员。 监禁，或新台币200万元以下罚款，也可两者并处。但未经许可设立期货交易所或期货结算机构、财务报告或其他业务文件的内容有虚假记载，或违反提取 ...
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竞价的方式进行，严禁场外交易。私下对冲行为则没有将客户委托的指令带入交易所内竞争，而是商品交易员将客户委托的指令与自己的“指令”私下对冲。例如， 商品或上市商品指数，开设2个以上的商品市场；④未经主管大臣许可设立期货交易所；⑤商品交易员任意减少资本额，开设进行受托业务的下属营业所，或变更总公司或进行 ...
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）。此外， 商品交易员在受到官员及用户在营业所之外的场所的委托时，必须在交易所登记。商品交易员不得让未经依法注册的人员行使外务员职责，违者处30万元日元 因此，这里存在着构成渎职罪所必备的信任关系。为了保护消费者利益，日本的商品交易所法要求证券交易和期货交易实行指令买卖，禁止全权委托的行为。但由于顾客 ...
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保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。4．甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告 ： a．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； b．期货监管部门、期货交易所的工作人员； c．本公司职工及其配偶、直系亲属； d．期货市场禁止进入 ...
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信息公开 第四节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 证券交易所 第六章 证券公司 第七章 证券登记结算机构 第八章 证券服务机构 第九 下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 第二章 证券 ...
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有限公司（0168, HK）公开发行境外上市外资股（以下简称H股）并在香港联合交易所上市，这是首家实现境外直接上市的境内企业。截止2010年7月底， 更紧密经贸关系的安排》（CEPA）后，一批大型国有控股企业先后在香港联合交易所上市，屡屡刷新发行纪录。例如，2006年10月，中国工商银行股份有限公司（ ...
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承担结算、风险管理和履约担保功能。③根据现实情况和发展需求，适当时机将交易所会员分为结算会员和非结算会员，增加风险分担的层级。在吸纳、批准结算 作为二级代理，时机成熟后再有限度地开放国内期货市场。②借鉴证券业作法，允许交易所试点吸收境外期货公司作为特别会员，经批准从事某些品种交易。29③选择少数综合性 ...
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相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理 公司提交的用于充抵保证金的有价证券。 第五条实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院 ...
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