并依法行使审批权或核准权；依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理，依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等的证券业务活动进行监督管理； 对登记公告的规定不够详尽，主要表现在两个方面：一是《企业法人登记公告管理办法》将变更登记公告限定于仅适用商号变更（商主体名称变更）这一种情形的 ...
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外汇进行支付的，应向外汇管理部门进行外资外汇登记。 11、收购人履行股权收购的支付义务后，向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，并向国家工商总局 委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知》，规定"在国家有关上市公司国家股和法人股管理办法颁布之前，任何单位一律不准向外商转让上市公司的 ...
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建立健全日常运营、分支机构管理、业务有关机构管理、交易规则、业务规则、交易监控、风险管理、资产安全托管、权益登记结算、系统管理、信息披露、关联交易、 自然人、企业法人或者其他组织。 本实施细则所称的会员是指依照交易场所会员管理办法取得会员资格，以交易场所名义发展、介绍客户或者代理客户参与交易场所业务的 ...
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结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立，可见委托相关的登记机构代为登记也是质权生效的一个办法。如果把商业银行理财产品的质押也 。 （六）关于理财产品质押的强行平仓问题 为了保证债权的实现，在类似的权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条 ...
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及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33 ）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益 ...
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第六，由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；第七，国务院证券监督管理机构规定的其他人员。非法 其他直接责任人员，依照上述法定刑处罚。 最高人民法院1998年12月17日发布的《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第12条、第13条和 ...
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保险法》中没有可以适用于投资性保险产品的规定，仅仅出台了《管理办法》。而《管理办法》关于缔约后的保险公司信息披露义务规定缺乏时效性，且未规定 得越来越强烈，几乎可以与人们的衣食住行相提并论。目前我国证券市场上的个人投资者数量极为可观。根据中国证券登记结算公司官方网站提供的数据，截至２０１０年１２月３日 ...
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依照法律成立的公募基金投资范围也有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得 年12月，证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，明确了上市公司可以采用网络投票表决方式。与此同时，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券 ...
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：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； 力译，中国政治大学出版社2002年版，第244-245页。 {34}参见于志刚：《关于构建中国犯罪记录查询制度的思考》，《中国司法》2008年第10期。 ...
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（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年 译，中国政治大学出版社2002年版，第244-245页。 {34}参见于志刚：《关于构建中国犯罪记录查询制度的思考》，《中国司法》2008年第10期。 【作者 ...
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