以金融消费者权益保障为最终依归。同时，两国监管当局均认为，原则性监管着重强调金融机构自发改进其业务管理活动的努力，在应用这些原则时应考虑每个金融机构所从事业务和 对欺诈、市场操纵及对金融机构内控要求的规定等。仅以信息披露规范的制定为例，其中关于定期信息披露和招股说明书披露的要求，可能更适宜用具体的规则 ...
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上市公司收购一章中关于中小股东的保护作了一些规定,主要是针对侵害中小股东利益的前两种情形。至于抵制收购制度,目前西方各国的规定差别较大,有的国家较为 。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分帐管理,如实进行交易记录。 (3)证券 ...
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行为,然而在高风险、高回报,极具投机性的期货交易业务中,如何认定诈骗行为,确是一个比较复杂的问题。例如,期货经纪商人为拉拢客户,对其说搞期货能赚 主管人员和其他责任人员判处刑罚。这一规定应同样适用于期货犯罪的单位。 1 李明良:《期货运作管理的法律实务》,人民法院出版社1997年版,第249-250页 ...
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法案》（GLB），允许银行、证券和保险公司以控股公司的方式相互渗透，允许金融服务提供者兼并保险商，从而使各大金融巨头能够从事任何金融业务。上述一系列法律的 《平等信贷机会法》（注释5：根据《贷款真实性法》的规定，在消费者借款之前，放贷人应当对贷款合同的重要条款进行标准化披露；根据《平等信贷机会法》的 ...
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证券市场刚刚成立，不仅缺乏规范证券市场的法律法规，又未形成一套行业惯例和做法，更多地借鉴了国外关于承销费用划分的规定和习惯做法，对该案进行 、美国证交所（Ames）、芝加哥期权交易理事会（CBOE）、地方性证券规则制定理事会（MSRB）和全国证券经纪商联合会（NASD，它监管柜台交易市场）。这些自治性 ...
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条款消费者也根本无法向经纪商提起诉讼。[35] 再如，卖方的概念也已经不适合抵押贷款证券化市场的实际情况。最重要的例子是FTC关于消费者主张和抗辩权利 监管资本计量指引》中的规定，商业银行作为资产证券化发起机构、信用增级机构、流动性便利提供机构、投资机构或者贷款服务机构等从事资产证券化业务，我们便可以 ...
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年9月，中国人民银行批准其在上海设立分公司。根据《上海外资保险机构暂行管理办法》的规定，经营以下三项业务：（1）境外企业、境内外商投资企业的企业 及其它保险咨询顾问机构在中国境内从事保险经纪业务手续费收入月4.2亿元人民币（据称，这是一个非常保守的数字。）[12]在这种情况下，加强对外资保险机构的监管 ...
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审理期货纠纷案件若干问题的规定》中也得到了体现。较之1995年最高院发布的《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》和1999年国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》等 审计监督、纠纷仲裁等工作转给协会，在运作经费方面支持协会。协会自身也应加强力量，团结协作，务实工作，有所作为，努力为会员办实事，为行业办好事。 ...
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通知书,在经过多次谈话后,中国证监会宣布该融资行为不合法,并紧急叫停了此业务. 根据我国证劵法,向不特定对象发行证劵,或者向特定对象发行证劵累计 中有关非法集资罪的有关规定及司法解释更为严苛. 根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定:违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括 ...
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通知书,在经过多次谈话后,中国证监会宣布该融资行为不合法,并紧急叫停了此业务. 根据我国证劵法,向不特定对象发行证劵,或者向特定对象发行证劵累计 中有关非法集资罪的有关规定及司法解释更为严苛. 根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定:违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括 ...
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