的经济生活之需要。如人民银行1986年4月16日发布的《再贴现试行办法》、1990年《利率管理暂行规定》[5]等便属此类。从这两个文件的名称 除规范直接检查这些控制措施的有效性外，还应要求内部审计职能对监管主体工作出报告，以便及时发出纠正的通知。其三、构筑必要的应急措施[30].我国《商业银行法》规定 ...
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为少。[82]《到香港上市公司章程必备条款》1993年6月10日由国家体改委发布，《到境外上市公司章程必备条款》1994年8月27日由国务院证券委和国家体改委 的监督还需要法律进一步明确规定，我国公司法、证券法建立较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树 ...
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，依照我国《证券法》，股份收购还应该向国务院证券监督管理结构报送上市公司收购报告书（要约收购时）或书面报告（协议收购）并进行公告；涉及国有资产或国家股 规定》（1999年发布，2001年11月22日修订）、《对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局〈关于外商投资企业境内投资的暂行规定〉》（自2000年9 ...
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《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》、《储蓄管理条例》、《借款 国有产权转让有关事项的通知》等。 [28]参见国务院研究室建立社会信用体系基本框架研究课题组课题。 [29]我国信用监管体系由政府监管、行业监管、企业自律、社团监管 ...
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证明中介机构通过发行人披露的信息存在瑕疵，还需证明发行人和中介机构故意或过失发布虚假信息误导投资者，而且必须证明其损失是由于信息披露引起。从实践来看， 责任的归责原则 我国《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员必须按照执业 ...
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公司的信息披露中，要求上市公司在年度报告中披露公司及其关联人一览表和简况，但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则 目标公司的董事，从而阻却其迅速获得目标公司控制权的目的。1997年《证券市场禁入暂行规定》第2条指出，上市公司董事、监事、 经理及其他高级管理人员 ...
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公司的信息披露中，要求上市公司在年度报告中披露公司及其关联人一览表和简况，但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则 目标公司的董事，从而阻却其迅速获得目标公司控制权的目的。1997年《证券市场禁入暂行规定》第2条指出，上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员以及 ...
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影响股价从中得利的情形，而汪建中通过发布咨询报告诱使投资者购买证券影响供求关系的行为就不能被包含于此法条规定的操纵市场行为之中，不属于刑法所规定的 译，法律出版社1998年版，第24页。 ⒁参见刘艳红：《开放的犯罪构成要件理论研究》，中国政法大学出版社2002年版，第306页。 ⒂参见白建军：《坚硬的 ...
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该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的 保护》，法律出版社1997年版，第30页。 [3]张舫：《公司收购法律制度研究》，法律出版社1998年版，第100页。 [4]张舫：《公司收购法律制度研究 ...
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在实际业务中可能出现的法律风险及其防范加以研究很有必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券 申请审批和备案。 根据中国人民银行于2001年6月21日发布的《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号）相关条款， ...
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