。 （二）层层把关形同虚设 理论上，银行内部是有很严密的监控系统，以维护客户的最佳利益。银行内的投资顾问持牌人当向客户销售雷曼迷债和其他高风险投资产品时， 监会关于理财从业人员的监管规章中却欠缺如香港地区那样类似的具体规定。尽管《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条和第五十六条，以及《商业银行 ...
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先后发布了《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》和《国有企业法律顾问管理办法》，其中规定了国有企业应当实行企业法律顾问制度并予以重视，要求和鼓励国有企业 地区、行业或系统中的位置、作用；了解企业的服务对象、竞争对手，日常业务往来和经营状况；了解企业隶属关系，主管行政部门及相关部门；了解企业遇到的法律 ...
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资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； （3） 根据法律、法规的规定对发行人可以 （5） 证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定。那么，《暂行条例》额外列举的5 种情况是否不再是重要信息了呢？ 回答是否定的。 ...
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驻华代表处、未获准入的境外保险公司、境外经纪公司及其它保险咨询顾问机构在中国境内从事保险经纪业务手续费收入月4.2亿元人民币（据称，这是一个非常保守的 的规定，并于1996年发布了《保险代理人管理暂行规定》（1997年修订为《保险代理人管理规定（试行）》），1998年2月又发布了《保险经纪人管理规定（ ...
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收购的监管主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》)。在《股票条例》第四章专门规定了上市公司收购，这一章内容共7 ：对外经济贸易大学出版社，2005年版。 [19]中国收购兼并研究中心，东方高圣投资顾问公司编著:《中国并购评论》，北京：清华大学出版社，2004年版。 [20]罗伯特 ...
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80年代就开始建立，1989年司法部制定了《关于律师担任政府法律顾问的若干规定》，将政府法律顾问的工作定位为八个主要方面：对重大决策提供法律意见、 和业务类型。 “建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和 ...
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是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5 ）一名财务或其他专业顾问（包括股票经纪）与其客户（就该 的董事，从而阻却其迅速获得目标公司控制权的目的。1997年《证券市场禁入暂行规定》第2条指出，上市公司董事、监事、 经理及其他高级管理人员以及其他证券 ...
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是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人；（5）一名财务或其他专业顾问（包括股票经纪）与其客户（就该 公司的董事，从而阻却其迅速获得目标公司控制权的目的。1997年《证券市场禁入暂行规定》第2条指出，上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员以及其他证券 ...
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担保业务监管部际联席会议报告工作，实际上是国办发〔2009〕7号文件的落实。《暂行办法》第一条将监督、规范和促进作为对融资性担保公司进行监管的基本目标。 、尾付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资和监管部门规定的其他业务。 3、再担保和债券发行 ...
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为当事人提供优质服务创造了更好更扎实的条件。现为多家单位的法律顾问。连律师擅长为犯罪嫌疑人或被害人提供法律咨询、代理诉讼、控告、查阅、 上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订) 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年4月14日修订) 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》( ...
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