新刑法完全贯彻了“罪刑法定”原则，彻底废除了类推制度，因而就目前来讲，上述的期货违法行为虽然具有严重社会危害性，但大多不构成犯罪，因为新刑法中缺少单独的、详明 参与保证金帐户、保证金合同，起杠杆作用的帐户和标准合同项下的商品交易事务，或期货交易管理机构认定的为起到标准合同作用和功能的合同、帐户、协议、 ...
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初期，上海、深圳交易所陆续成立，上海市人民政府及深圳市人民政府颁布先后颁布了《上海市证券交易管理办法》和《深圳经济特区证券管理暂行办法》，对操纵市场的行为加以禁止， 期货暂行条例》第六十二条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的 ...
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的权利相当广泛，包括“知”的权利、平等参与权、自由交易权、投资收益权等。证券、期货管理制度的核心精神之一，就是保证有关发售证券的公司或单位不间断地供给投资 有以下两种情形：其一，不知内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为。此类内幕人员根本就不知道内幕信息；其二，知悉内幕信息的内幕人员所 ...
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的权利相当广泛，包括“知”的权利、平等参与权、自由交易权、投资收益权等。证券、期货管理制度的核心精神之一，就是保证有关发售证券的公司或单位不间断地供给投资 有以下两种情形：其一，不知内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为。此类内幕人员根本就不知道内幕信息；其二，知悉内幕信息的内幕人员所 ...
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即可。换句话说，这就等于买方手里可以没有现款，卖方手里也不必有股票。这种股票交易的方法就叫做买空卖空。先买后卖盼望将来某一时期股票价格上涨的叫做多头 投资者权衡得失，慎重考虑，并可以避免由于买空卖空带来的市场失去平衡的风险。在期货交易中，保证金的比例都由证券交易所确定。此外，买卖双方还要向各自的经纪人 ...
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暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易的行为，相关交易行为又有明显异常行为，那么，内幕信息知悉人的行为的明知性 即内幕交易者只对其行为造成的价格波动负责。对其他因素引起的那部分证券期货价格波动不负责任；4.非法所得计算法。赔偿金额定在内幕交易者全部非法所得，包括获得的 ...
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负责。第五条 指定事项1．甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员为乙方的指令下达人： 姓名 身份证号码 签字留样______________ ，双方各执一份。 3．乙方声明乙方应当以自己的名义委托甲方从事期货交易，保证身份证明（或者法人和其他经济组织的合法证件）的真实性。乙方 ...
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应意识到这是建立有发达的法律体系和监管制度基础的,因此我国在引入期货投资基金的前,应建立完善相关立法来防止桔生淮北则为枳的结果出现 披露义务 (一)美国CTA信息披露义务的规定 1.注册时的信息披露 《1974 年商品期货交易委员会法》详细列举了CFTC需要的信息和资料,主要包括:CTA所在机构的名称 ...
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能解决的。它是一个永恒的实践命题。这里既有快速发展的金融市场交易与法律制度之间的落差，也反映了金融机构与投资者、金融业与社会公众之间 -to-market，MTM).参见前引[17]，宁敏书，第234页. [44]参见我国 《期货交易管理条例》第11条. [45]例如，ISDA《信用支持附件》有四种， ...
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违法行为的罚款比例相同；《刑法》第181条第1款对编造并传播证券、期货交易虚假信息罪规定处以1万元以上10万元以下罚金，低于证券法第188条对同样的 公安机关和检察机关在职能管辖上应该是分工较为明确的，但是，由于有关证券、期货犯罪案件的主体往往交叉存在有国家工作人员，甚至国家机关工作人员，而且还会同时 ...
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