上所起的作用应该得到充分的考虑。 CFTC或者交易所对上市其他国家相关性很强的期货品种, 比如中国的股票指数, 就没有这种限制。但是交易所与交易所之间也可能达成某种协议或 ，于1999年9月1日正式实施《期货交易管理暂行条例》（下称《条例》）。《条例》的出台，标志着我国期货市场走上了法制化的规范道路。 ...
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执照只能授予股份公司，即只授予法人，自然人不能成为期货经纪商。 我国《期货交易管理暂行条例》第24条规定：“期货经纪公司接受客户的委托，以自己的名义为 概要》中认为：“经纪商与顾客之间的法律关系是代理人和委托人的关系。”[4]我国期货界、政府的政策、行政法规中大多采用代理说，如“经纪公司就是指专门从事 ...
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交易事务，如客户保证金、保证金合同、起杠杆作用的账户、合约买卖合同，或参与期货委员会决定的任何满足与标准化合同相同的功能或已被实质性地与标准化合同相同的 各国的立法例中，对于内幕信息的知情人员都有明确的认定标准。我国期货交易管理暂行条例》中规定：期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理 ...
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1] 林一，大连海事大学法学院讲师。 [2] 根据新《办法》第3条的规定期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《 期货合约的履行；⑦发布市场信息；⑧监管会员违法、违规行为；⑨监管指定交割仓库的期货业务；⑩中国证监会规定的其他职能。 [9] 《立法法》79条：法律的效力高于 ...
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了喜人形势，但似乎当年困扰实务界和理论界的问题仍未得到解决，尤其体现在对期货交易所法律性质、法律地位乃至担保职责的履行等问题的争论依旧是方兴未艾。笔者认为，科学 以下简称《新办法》）中都得到确认[2]；即使《期货交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）没有直接规定期货交易所的法人资格，但在其第9条2款中 ...
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交易事务，如客户保证金、保证金合同、起杠杆作用的账户、合约买卖合同，或参与期货委员会决定的任何满足与标准化合同相同的功能或已被实质性地与标准化合同相同的 各国的立法例中，对于内幕信息的知情人员都有明确的认定标准。我国期货交易管理暂行条例》中规定：期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理 ...
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的，但这种转让并非由人民法院裁定随意处置，而应当由人民法院作出相应的裁定，由期货交易所协助执行，按照会员资格转让的有关办法、规定进行处理。这样就避免了将 对保证金、结算准备金的性质作出了明确的界定。从期货交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货 ...
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纠纷案件座谈会纪要》和1999年国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》等法规，该规定放弃了清理整顿市场的狭隘目标，把着力点放在对投资者利益的保护上 和延伸，而且在有些方面可以填补政府监管空白，发挥不可替代的作用。中国期货市场法制基础薄弱，协会会员的遵纪守法和职业道德规范教育任务繁重，期货业协会应大有作为 ...
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私下串通、垄断市场。1994年8月1日，我国第一部系统规范期货市场的地方性法规-《河南省期货市场管理条例》颁布实施，该《条例》共15章93条，对期货交易的 年以下监禁，或两者并处。（注：参见杜岩、刘俊英主编：《期货交易管理法规概览》，经济管理出版社1994年版，第1173页。）从国外立法对操纵期货市场 ...
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和现属美国银行的美林证券（Merrill Lynch），是否同样在次按市场涉及不道德交易。随着金融业的快速发展，金融产品变得越来越复杂，一些投资银行凭借其在复杂 《商业银行法》、《保险法》、《证券投资基金法》、《信托法》、《期货交易管理条例》等。我国金融商品立法还很落后，特别是金融衍生商品立法欠缺。自 ...
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