做规定。又如，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所却未能像美国两家最大的证券交易所那样出台上市公司治理规则，它们能做的仅仅是根据指导意见对独立 由其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似的 ...
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做规定。又如，扮演一线监管角色的上海、深圳证券交易所却未能像美国两家最大的证券交易所那样出台上市公司治理规则，它们能做的仅仅是根据指导意见对独立 由其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似的 ...
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独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生”；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2000年9月送审稿）已有关于独立董事制度的较为 ，英国为34%，法国为29%.（2）独立董事法律地位上升。如纽约证券交易所和伦敦证券交易所以法律文件*的方式分别提出了上市公司董事会及有关委员会的设置标准 ...
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因此，持续上市的股权分布标准授权证券交易所在《上市规则》中做出明确的、具体的规定。 2006年5月上海、深圳证券交易所根据新《证券法》修订的《 ，已上市流通股本93,182,461股，已上市流通股股本占比为50.61%;广发证券借壳延边公路上市后，总股本变为2,507,045,732，无限售条件的流通 ...
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法院。例如《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》指定上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以上交所和 面临无从下手的窘境。考虑到市场化程度日趋提高的大背景，交易各方的创新动力往往会超越现实金融法律规则所能够承载的范围，因为市场不会停下来等待法律 ...
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也应发挥适当的作用。我国证券业协会、深圳证券交易所和上海证券交易所是证券领域的自律性机构，在规范证券市场和证券交易方面发挥着不可替代的作用。证券业协会 以及协会自律规则当中，如《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（证监会，2009）、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深圳证券交易所，2009） ...
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性管理实施办法》规定：具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。而主板对投资者就没有这些限制，也没有准入要求 板上市管理办法》(2009年5月1日) 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 (2009年10月1日) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14 ...
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适当性管理实施办法》规定：具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。而主板对投资者就没有这些限制，也没有准入要求 板上市管理办法》(2009年5月1日)《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 (2009年10月1日)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14 ...
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相同于当前的出价，但该出价应高于前一个出价；（b）建议的提价规则（Proposed Uptick Rule），同10a－1条款的规定类似，是建立在以最新一 、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称深交所试点实施细则）、《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《证券公司监督管理条例》等规则。 ...
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2004年12月15日，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布了《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》，对上市公司包括法人股 （上市型开放式基金）已经正式采用做市商（主交易商）制度，上证所ETF（交易所交易基金）的做市商制度也在推出的进程之中。 [8] 两系统原共有 ...
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