月1日起施行。2009年10月30日，首批28家创业板公司在深圳证券交易所正式上市交易，标志着我国创业板市场建设正式启航。然而，由于创业板 架发行的具体制度2003年11月4日，欧盟通过了新的招股说明书指令《关于证券公开发行或上市交易时发布的招股说明书的2003/71/EC号指令》（Directive ...
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月 4 日，富安娜公司召开第一届董事会第九次会议，达成了 《关于终止 〈深圳市富安娜家具用品股份有限公司限制性股票激励计划 （ 草案） 〉的议案 发布首次公开发行股票上市公告书，富安娜股票 （ 股票代码：002327） 在深圳证券交易所上市。 富安娜公司诉称，被告曹琳自 2010 年 7 月 1 日 ...
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中的 股权分布标准处于空白状态，直到2006年8月30日沪深两个证券交易所《关于股票上市规则有关上市公司股权分布问题的补充通知》的发布实施。 具体而言 证券法》第五十条也只是规定了股份有限公司的初始上市条件。此外，上海、深圳证券交易所《股票上市规则(2006年修订)》第14.1.1条、第14.3.1条 ...
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案件的法院。例如《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》指定上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以 《案件受理》，人民法院出版社2008年版，第11-15页。 [5]一个例外是关于抽象行政行为的司法审查问题，这一极具中国特色的制度安排早已引发了 ...
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中予以充分披露，并在受托协议中载明利益冲突防范机制，同时明确受托管理人违反关于利益冲突约定的违约责任。 27、募集说明书中约定披露年度报告的，应在何时 评级的，评级报告内容应如何披露？ 私募债券进行评级的，应当按照《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》中《中小企业私募债券募集说明书内容与格式 ...
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（9）记录保存。 [14]这些领域的投资者适当性制度主要体现在部门规章办法、交易所业务规则以及协会自律规则当中，如《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 投资者适当性管理实施办法》（深圳证券交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立股指期货投资者适当性制度的 ...
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是否真实、准确、充分、完整。2000年3月16日，中国证监会发布了《关于发布〈中国证监会股票发行核准程序〉通知》，标志着我国股票发行体制开始由 监管机构无关） 【作者简介】邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学国际 ...
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意义上的移植。第二，即便规定了独立董事可以征集委托投票权，由于我国立法上关于征集的规范几乎空白，也可谓尚未移植。 那么，当下来移植这些征集规范比如 上市公司股东大会网络投票实施细则》第9条和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》第11条。 [20] 参见《G东宝（600867）独立董事征集 ...
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不得报道上市公司非公开重大信息作了明文规定。 （二）《证券法》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等法律、法规、规章还明确规定，新闻媒体 监管机构无关） 【作者简介】邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国国际经济法学会理事、中国法学会证券法研究会理事、厦门大学 ...
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提要：中国证券监督管理会、沪深证券交易所关于规范上市公司非流通股转让的规定对A股市场形成重大影响。本文分析认为，要求上市公司非流通股的转让 非流通股转让公司法修改，证券法修改 2004年12月15日，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布了《上市公司非流通股股份转让业务 ...
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