和发展也形成了广泛共识。 三、《证券法》的缺陷和不足 (1) 证券定义范围过窄。受分业经营、分业监管的制约, 蓬勃涌现的诸多具有资性质的 取向。 《证券法》的立法原则主要是保护投资者的利益, 尤其是对中小投资者的保护, 《证券法》本质上就是一部投资者保护法。 (7) 新股发行制度向市场化转型。证监会的 ...
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和发展也形成了广泛共识。 三、《证券法》的缺陷和不足 (1) 证券定义范围过窄。受分业经营、分业监管的制约, 蓬勃涌现的诸多具有资性质的 取向。 《证券法》的立法原则主要是保护投资者的利益, 尤其是对中小投资者的保护, 《证券法》本质上就是一部投资者保护法。 (7) 新股发行制度向市场化转型。证监会的 ...
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和发展也形成了广泛共识。 三、《证券法》的缺陷和不足 (1) 证券定义范围过窄。受分业经营、分业监管的制约, 蓬勃涌现的诸多具有资性质的 取向。 《证券法》的立法原则主要是保护投资者的利益, 尤其是对中小投资者的保护, 《证券法》本质上就是一部投资者保护法。 (7) 新股发行制度向市场化转型。证监会的 ...
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和发展也形成了广泛共识。 三、《证券法》的缺陷和不足 (1) 证券定义范围过窄。受分业经营、分业监管的制约, 蓬勃涌现的诸多具有资性质的 取向。 《证券法》的立法原则主要是保护投资者的利益, 尤其是对中小投资者的保护, 《证券法》本质上就是一部投资者保护法。 (7) 新股发行制度向市场化转型。证监会的 ...
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完善的制度设计。该章第一节制定了《2010年投资者保护与证券改革法案》，作为统领证券市场投资者权益保护的基本法律。第二节至第十七节制定 产品的经营主体。 我国金融产品消费者保护制度基本处于真空状态，现有的消费者权益保护法没有针对金融产品消费的特殊性设置法律规则，消费者权益保护协会无法对金融产品消费者 ...
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设置与运用有利于弱化个人对规范控制风险的不确信感。 抽象危险犯不仅具有实现拓展性保护法益的功能，而且能够有效地执行行为规范的指引功能。立法者将从经验法则中 均对内幕交易行为进行了严格规制，通过抽象危险犯的形式设定构成要件。根据《美国证券交易法》第十条b款的规定，掌握重要且未公开的内幕信息的行为主体利用 ...
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了不同的证券法有不同的实施状态和适用效果。例如，尽管我国证券法中借鉴了许多美国证券法律中的具体规范，但是中美两国证券法在实施状况和适用效果上却存在巨大 的制度需求，也并不能被金融服务法所充分满足。 当然，证券法也不能忽略因证券投资者向金融消费者的身份转化所产生的制度需求，应当在证券法建构中反映或体现这 ...
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）保护存款人的其他条例 除了上面提到的法规条例外，美国还有保护存款人的其他一些条例。例如，1968年银行保护法对投保银行的安全保护措施及程序的最低标准作了 银行呈交报表主要是为了便于对其进行监督管理。大多数银行报表也可以公开，为投资者和银行顾客提供有关银行业务和工作成绩的信息。目前，美银行监督机构正在 ...
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曾一度受到抑制，并在一定程度上影响了企业的活力，以致在60年代，美国经济学家对反垄断法提出了异议，学术界的舆论逐步由支持反垄断法为主转向以反对反垄断法为主， 监管主要分三个层次：第一个层次为法律约束，包括证券法、证券交易法、投资基金管理法、投资者保护法、投资顾问法及其相关的符合国际惯例的政策、细则等； ...
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）保护存款人的其他条例 除了上面提到的法规条例外，美国还有保护存款人的其他一些条例。例如，1968年银行保护法对投保银行的安全保护措施及程序的最低标准作了 银行呈交报表主要是为了便于对其进行监督管理。大多数银行报表也可以公开，为投资者和银行顾客提供有关银行业务和工作成绩的信息。目前，美银行监督机构正在 ...
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