）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。 这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：主营股票、公司债及其有价证券的个人或 证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates） ...
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事务所，资产评估机构和证券业律师。证券市场中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36]。可是，中间机构只有在受到限制的情况下才能很 只有这样，中间机构提供虚假证明的现象才会减少。然而，至今为止还没有一家承销机构或会计师事务所受到过刑事制裁。就民事责任而言，要会计师事务所承担责任需要 ...
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的维护了投资者特别是中小投资者的利益，使他们能够在自己的合法权益遭到发行人、承销的证券公司等作出虚假陈述而受到侵害时，能够依靠民事赔偿程序取得赔偿，尽可能 必须有一份单独的起诉材料，其中包括诉状、所有被告的各种材料、原告进行股票交易的有关交割委托单、委托律师代理诉讼的委托书等。这些工作基本上都是由律师 ...
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-backed）的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等诸多领域，适应资产证券化的发展需求。（三）以 》允许外国银行和美国国内银行一样，有权选择转化为金融持股公司，从事包括证券承销、证券交易在内的广泛的金融活动。对于形式上已是银行持股公司制的外国银行 ...
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强制性的信息披露如招股说明书、定期财务报表，以及重大交易合约等都需要在证券承销、独立审计、律师事务所等中介机构专业性的监督之下传达给投资者。因而，中介 ，上述负面问题开始浮现出来。2002年以来，美国上市公司财务造假案爆出后，股票期权制度重新成为证券业界检讨的焦点。检讨的目的是尽量采取措施来消除这些 ...
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原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：“主营股票、公司债及其有价证券的个人或 证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates） ...
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事务所，资产评估机构和证券业律师。证券市场中间机构的主要作用是证实有关发行股票公司披露文件的可靠性[36].可是，中间机构只有在受到限制的情况下才能很好 这样，中间机构提供虚假证明的现象才会减少。然而，至今为止还没有一家承销机构或会计师事务所受到过刑事制裁。就民事责任而言，要会计师事务所承担责任需要 ...
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与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百三十 证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ...
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与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 第一百三十 证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； ...
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披露义务的责任主体承担民事责任的规定。 《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 要约的法律意义，它本质上是向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和 ...
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