发行人向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。第三条因下列交易发生的民事 ，应当提交经公证证明的复印件；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。第七条虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：（一 ...
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这类似于信托中委托人将财产设立信托，信托财产独立于委托人的其他财产，信托投资的损失并不影响委托人的其他财产。同时，基金投资者有权根据合伙协议的约定分享基金 能实现。这使投资基金难以进行证券开户、产权登记和独立交易等基本业务。如开户方面，《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请 ...
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四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 ）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额 ...
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零和博弈属于非合作博弈，各博弈方决策时都以自己的最大利益和最小损失为目标，双方是没有合作机会的。在冯诺依曼之后，美国经济学家约翰纳什 证券发行人之间零和博弈的特点，使得那些因为各种原因希望退出的投资者通过公司以外的市场收回投资成本，围绕证券产品进行二手交易的市场开始形成。由于资金成本不同、利益偏好不同 ...
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、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司 证券的强制处置。 当然，对于已经知悉股份公司披露的是不实信息的投资者，由于其投资是在未受欺诈的情况下作出的，有关当事人不承担赔偿责任。 （六） ...
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）的上市公司本身；另一类为标的资产发行人以外的第三人，通常为资信卓越的证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应的 建仓成本增加。由于美式权证有效期通常较短，使得庄家极易面临高位派发不及时而损失惨重的风险。显然，在目前我国市场投机氛围相对严重的现实状况下，选择美式权证可 ...
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如股东的人数非常大时，为执行和实施合同所付出的代价可能大于所降低的损失。由于众多的人数而产生的集体行为[14]可能导致重复的监督行为。 理解代理问题 便难以解决占便宜的行为和某些情况（如破产）下拒绝合作的行为。[50]为鼓励公司投资于特殊资产，这些集团内成员之间必须要有长期稳定的贸易合同关系。换句话说 ...
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是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的投资 因为是对上市公司、证券公司等做出的虚假陈述，形成了合理的信赖并做出了投资，而遭受了损害，则应当认为行为人的行为与受害人的损失之间具有因果关系 ...
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崩溃的原因之一就是操纵市场的行为非常严重。如在我国不长的证券发展史上，就发生了上海万国证券公司327空抛案、中科创业（原名康达尔，代码0048）股票操纵 假象存在信赖，并基于此种信赖作出了投资决定，是为交易的因果关系；其二，证明其损害后果是由于市场操纵行为引起的，是为损失的因果关系。我们可以参考美国对 ...
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利益的有效性。[25]此外，在不得不需要投资者承担中介人破产损失时，公约也规定了损失分担的规则。[26]这些都带有浓厚的间接持有体制下规制中介人的色彩 中的地位有了实质性的变化，不再对QFII的证券账户承担维护的职能，因此并非中介人。证券公司为QFII境内证券投资提供的服务是经纪业务，即为QFII提供 ...
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