来看，目前对国债回购委托合同证券公司的担保责任的基础认识还不清楚。实质上，这里也是法律推定原理的适用。 值得一提的是，基于意思推定规范的 高级人民法院2007年4月21日发布《关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》。 [12]另外还建立了质押库制度、交易系统对回购交易申报进行 ...
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《中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）》的规定向保护基金公司转让债权。保护基金公司受让债权后取得对证券公司的债权，可以参与清算要求受 的清算工作，但由于对证券公司的撤销、关闭都是行政处置程序中的一种方式，所以基金公司参与行政处置程序是有法律依据的。 第二，基金公司已有参与行政处置 ...
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及大股东的配偶、未成年子女及为其持有股票之人。新加坡《公司法》规定，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。我国《证券法》第 在国际上已形成一种倾向，即按占有说的理论，严格追究内幕交易者的法律责任，这样对建立一个公开、公平、公正的证券市场，有效打击内幕交易行为，维护证券市场的 ...
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的原《证券法》第四十二条规定：前条规定的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个内卖出，或者在卖出后六 即被告必须在在买进之前是持股超过10%的受益所有人才承担随后的卖出的法律责任。在1973年的Kern County Land Co.v.Occidental Petroleum Corp.一案中， ...
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人或持有公司股份超过股份总额10%之股东，其权益异动之有关法律责任，应于契约中载明，且台湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会所制定的《全权 第24094号行政函释。 [16]参见台湾地区金管会2005年2月5日发布的金管证三字第0940000566号行政函释。 [17]参见台湾地区证管会1999年发布 ...
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责任。 E.法律规制以六个月内有买卖行为为准，逾此六个月则无责任，该条立法欠缺完善，功能殊值怀疑。 2、赞成短线交易归入权制度者的观点 A. 项准用之。 关于公司发行具有股权性质之其它有价证券，准用本条规定。[2] 证券交易法第157条为台湾地区规制短线交易的最根本、最基础的法律规定，《证券交易法施行 ...
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及大股东的配偶、未成年子女及为其持有股票之人。新加坡《公司法》规定，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。我国《证券法》第 在国际上已形成一种倾向，即按占有说的理论，严格追究内幕交易者的法律责任，这样对建立一个公开、公平、公正的证券市场，有效打击内幕交易行为，维护证券市场的 ...
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理由成立，法院予以采信。依据法律有关规定，判决驳回了王先生的诉讼请求。 宣判后，王先生提起上诉，要求改判由证券公司承担赔偿责任。 二审法院经过审理后认为： 并知道密码，但未提供证据。对其该项主张，法院不予支持。关于王先生提出的鉴定、追加当事人和涉嫌职务犯罪问题，因鉴定与追加当事人并非本案所必须，且没有 ...
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故意而有过错则亦应承担法律责任。 （三）上市公司大股东 公司大股东因其特殊的地位通常也会影响公司决策，其本身对公司证券的发行也具有经济利益， 披露。 [11]一般而言，如果上市申请材料依据《交易所许可法》或《招股说明书法》应予披露的强制性信息未予披露，则其不但具有不完整性而且同时亦具有不真实性。然而亦 ...
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的不实陈述或误导性信息，那么公司及相关机构/人员将依具体情况分别承担《证券法》和《证券交易法》上的法律责任。这方面的主要条款包括《证券法》第 多次），无须另行注册，这就是所谓橱柜式注册（shelf registration），即把证券注册后放在橱柜上备而不用，等到需要时再取下来发行。由于在进行橱柜注册 ...
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