的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁 ...
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相关主体的利益损失后，依据该办法第13 条规定，证券交易所有权向有关责任方追偿，追偿款将被转入该基金。这里的责任方主要包括两类人： 一是交易所自身 给其造成损失的责任。问题是，对于与交易所没有直接合同关系的众多投资者而言，因交易所的监管行为给其造成的投资损失，交易所是否应同样免责？ 这样的案例在国内外 ...
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私募基金进入企业过程当中需要律师开展。在《投资基金法》在出台之前，私募基金融资或者募集资金，只能依据合同来执行，其中往往涉及抵押、质押、保证等担保合同或 基金其实不是一个特定的法律概念，在我国现阶段，证券市场中所谓私募基金，其实是相对于依法设立的公募证券投资基金而言，是通过非公开宣传，私下向特定少数人 ...
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工作日内，完成初始登记，并向发行人出具债券登记确认书。 [7] 股票质押当事人在其质押合同中可能还会对股票的其他权利进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券登记 是否法律意义上的质押，应有争议。 [9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此 ...
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工作日内，完成初始登记，并向发行人出具债券登记确认书。[7]股票质押当事人在其质押合同中可能还会对股票的其他权利进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券登记 回购是否法律意义上的质押，应有争议。[9]在实践中，还存在证券投资基金券的质押，但由于证券投资基金券的质押和流通股质押在登记上具有同质性，因此 ...
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可惜的是，在宁可滞后、不愿超前的保守立法思想的影响之下，最终出台的《证券投资基金法》不再保留关于私募的内容，成了一部跛脚法律。[1] 2、私募基金 的利益均存在较大风险。 5、私募基金与投资者投资协议非法或存在瑕疵。民间私募基金与投资者之间签订的管理合同或其他类似投资协议，往往存在不受法律保护的约定。 ...
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的集中封闭性和内部治理的关键人控制。 《信托法》要求受托人（信托投资公司）遵守信托文件（信托合同）的规定，在管理信托财产的过程中恪尽职守，履行诚实、信用、 ，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《 ...
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的集中封闭性和内部治理的关键人控制。 《信托法》要求受托人（信托投资公司）遵守信托文件（信托合同）的规定，在管理信托财产的过程中恪尽职守，履行诚实、信用、 ，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《 ...
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、与上海国际金融中心地位相适应的私募股权投资基金地方创新立法的建议最近几年,公司法关于资本制度的改革,证券法关于证券发行条件的修改,有限合伙企业、外商 资格的规定;托管人职责终止的规定;托管人职责终止后的有关事宜处理程序。(4)关于基金的组织形式、设立条件和设立程序、财务会计、合并分立、破产清算的具体 ...
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证券市场民事纠纷案件包括因侵权和因合同而产生的两大类。最近，最高人民法院对全国法院下发《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》（以下简称《通知 的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是为了使其在一定时期持有流通股， ...
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