2002(2)：47-50. [10]何德旭.中国投资基金制度变迁[M].重庆：西南财经大学出版社，2003：202. [11]冯军.我国证券投资基金管理公司的治理监督机制与基金持有人的利益保护[J].特区经济，2006，(8)：90-92. [12]刘朝晖.英美证券投资基金内部治理结构的比较及启示 ...
//www.110.com/ziliao/article-127590.html -了解详情
在管理人员强大而所有人监督乏力的状况下，国有股东代表甚至持股单位与公司管理人员的合谋行为就不能说是偶然的了。[87]国有股权自身无法克服的“代理问题” 投资者配售。配售数量：10000万股，占公司总股本的21.10%；配售对象：股权登记日在册的社会公众股股东及证券投资基金；配售价格：4.5元；股权登记 ...
//www.110.com/ziliao/article-16575.html -了解详情
，要约收购事件在我国越来越多。为规范要约收购行为，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。其 质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。[11 ...
//www.110.com/ziliao/article-15704.html -了解详情
进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易（第28条）等制度，《信托投资公司管理办法》也确立了不得利用受托人地位谋取不当利益、将信托财产挪用于非信托目的 保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3]详见《金融 ...
//www.110.com/ziliao/article-14664.html -了解详情
责力度不够等问题。 21为此，证监会于2017年颁布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,这是我国行政监管机关通过部门规章形式首次在全行业 。监管机关必须摆脱传统事后制裁理念的束缚，尽快衔接违法行为事后制裁与合规管理监管。通过形成监管机制组合拳,既符合不同监管机制之间分工协作、有机结合理念 ...
//www.110.com/ziliao/article-912293.html -了解详情
《证券法》第8章、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、 期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》、《证券 许可为前提，而不注重交易和服务的实质，因此对实践中大量的理财工作室、投资管理公司 滥用投资者信赖产生的问题缺乏应对力。 其次，我国的成文法传统使得对投资 ...
//www.110.com/ziliao/article-344441.html -了解详情
公司的网上交易系统，并引发技术故障的责任承担问题。同样，在基金公司与托管行之间也可能因技术故障引发责任承担的问题。 具体而言，在证券投资基金的交易过程中，可能发生的法律关系如表5、表6所示。 申购管理托管赎回结算基金托管银行侵权、违约侵权、违约侵权、违约代售银行、证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-313558.html -了解详情
2012年 【正文】 我国市场经济法治推进的时代就是一个法律文本爆炸的时代。我国证券市场法制的发展很大程度上也表现为制度规模的迅速扩大--法律文件的数量 作为质押，向商业银行贷款；《开放式证券投资基金试点办法》也规定，商业银行可以买卖开放式基金，开放式基金管理公司也可以向商业银行申请短期贷款。这些规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-297360.html -了解详情
【正文】 切实解决银行不良资产问题，防范金融风险，在我国议之已久。现在，在解决方法上有了突破：各家国有商业银行成立资产管理公司（Asset Management CorporationAMC）集中处理不良资产。尽管在国际上AMC是一种行之有效的债务重组模式，但我国的经济环境与其成功运作所要求的外在 ...
//www.110.com/ziliao/article-226192.html -了解详情
同业公会制定的自律性规范等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券 证券犯罪的对象。 第二，根据国务院证券委员会1997 年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2 条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合 ...
//www.110.com/ziliao/article-223979.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务