诉讼费征收办法》（法发［1999］第21号）等。 13 关于日本最高法院事务总局通过人事和财务保障审判系统的集权性和统一性，参阅汪振林：《法官的 382页，北京，中国法制出版社，1999。 37 最高法院向全国人大年度工作报告的制度化过程以及正反两方面的影响，参见左卫民、冯军：《寻求规范与技术的合理性 ...
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诉讼费征收办法》（法发［1999］第21号）等。 13 关于日本最高法院事务总局通过人事和财务保障审判系统的集权性和统一性，参阅汪振林：《法官的“ ～382页，北京，中国法制出版社，1999. 37 最高法院向全国人大年度工作报告的制度化过程以及正反两方面的影响，参见左卫民、冯军：《寻求规范与技术的 ...
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诉讼费征收办法》（法发［1999］第21号）等。 13 关于日本最高法院事务总局通过人事和财务保障审判系统的集权性和统一性，参阅汪振林：《法官的“ 382页，北京，中国法制出版社，1999。 37 最高法院向全国人大年度工作报告的制度化过程以及正反两方面的影响，参见左卫民、冯军：《寻求规范与技术的 ...
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被伦敦证券交易所吸收到上市规则中-要求上市公司在年度财务报告中披露其是否遵守了《准则》的规定，并且融合进了实际的市场操作。可以说，这是伦敦证券交易所以 有效地发挥监督作用，需要具备多方面的素质：对公司及其业务要有相当深度的了解，研究分析问题的视角要有广度，对实现公司经营目标要积极参与和投入，以及不受 ...
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等如何监管，《商业银行法》只做了简单规定，《商业银行资产负债比例管理暂行监控指标》涉及面虽广一些，但仍不全面，且操作性不强，需要补充和完善。 5. 严厉的处罚措施；提高对各种复杂报告和报表的分析能力；利用外部审计人员，但这些人员的道德水平、业务能力必须达到一定水准。监管者应定期与他们沟通，并提供保护。 ...
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肯定非常明显。就当前而言，注册会计师执业质量低，特别是上市公司虚假财务报告泛滥，固然有执业会计师自身的执业水平和道德素质低劣等问题，但也确实不能排除市场外部 。这从当时英美国家注册会计师诉讼案件频发、职业界陷入诉讼浪潮的境地可见一斑。对诉案的分析表明，股东控告注册会计师过失或欺诈，在很大程度上要归因于 ...
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公证工作的组织体系 根据《公证法》等有关规定，参照《2006年中国公证业发展政策报告》，1公证机构建设应包括如下重要工作：（1）综合考虑人口、经济社会发展、 对纠纷的解决更侧重于片断、局部、法律上的争议解决，不注意对纠纷的原因和源头作透彻的分析，离彻底解决纠纷相对更遥远，更容易“藕断丝连”。（5）转型 ...
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的审计委员会，该委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等。 2． 。其主要原因在于，证券交易本身具有虚拟性的特征，是通过一系列的指标和数据来完成交易行为的，证券交易的网络化和无纸化也使许多欺诈行为能够不留 ...
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《金融商品销售法》对影响顾客判断的重要事项做了进一步强化，将有关金融商品的组成中因为利率等指标、金融机构经营状况或财务状况变动等原因，而可能 14日。 [4]参见中国社会科学院金融研究所理财产品中心：《2008银行理财产品评价报告》，北京汉世纪金融信息系统技术有限公司2009年版，第8页。 [5]参见 ...
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风险，即因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险 很大程度上是解释性风险，监管对象基于其对 《法商研究》2009年第2期。 [8]时辰宙:《国际金融监管理念的最新演进基于原则监管方法的分析和思考》,载《金融发展研究》2008年第12期。 [9]See ...
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