商业银行经人民银行总行备案，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务 等违反行政规章的情况，因此可能面临监管部门根据有关法律、法规进行处罚的法律风险。 2、物价部门不当干预投资银行业务收费。 部分地方物价部门将相关业务有偿 ...
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商业银行经人民银行总行备案，可以开展信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务 等违反行政规章的情况，因此可能面临监管部门根据有关法律、法规进行处罚的法律风险。 2、物价部门不当干预投资银行业务收费。 部分地方物价部门将相关业务有偿 ...
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就导致了利益冲突和内部交易的存在，如向购买银行股票的客户提供贷款而不问其资信如何，将一个客户的内幕消息通过另一部门提供给另一个客户，或公司部将某个 的不公平。有效的市场纪律需要可靠而及时的信息，以使其交易对手进行完善的风险评估。新协议将信息披露作为银行资本充足率的一个内在要求，代表了国际金融业和国际 ...
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与个体之间通过互联网平台实现的直接借贷，平台为借贷双方提供信息流通交互、撮合、资信评估、投资咨询、法律手续办理等中介服务，有些平台还提供资金转移和结算、债务 《中国金融稳定报告(2014)》，第145页。（5）俞小海：《互联网金融风险评估及对刑法适用之影响》，载《贵州警官职业学院学报》,2015年第1 ...
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的法人；[10]其次，在注册资金方面，因我国房地产中介包含房地产咨询、房地产价格评估和房地产经纪等三大类活动，那么在制定法时也应分别对各项活动的 的惩罚措施，这样也可以对买卖双方起到震慑作用，从而降低房产经纪方的交易风险。（二）微观层面 1.明确如实告知义务 房地产中介服务行业是信息密集型的服务行业， ...
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是我们公司甚至中国企业最大的法律风险。 一、合同签定前法律风险与防范 合同管理制度的主要内容应包括：合同的归口管理，合同资信调查、签订、审批、会签、 往来传真件必须及时复印加以保存。 法律风险并不可怕，只要我们掌握了其中的基本规则，就能预防、控制风险产生的损失，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。 ...
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执行风险控制和内部隔离制度； （三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制； （四）公司财务会计信息真实、准确、完整； （五）公司 的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、 ...
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登记。因此，若手续不全或交易违法，权属变更将无法登记，房屋 交易也将无效。 四、来自房屋评估方面的风险 二手房交易的重要一环是需对交易房屋进行评估。在这个 出卖人，可要求买受入提供身份证明、工作证明、收人证明等材料，以便对其资信能力作出评判。 2、作为出卖人，应对买受人的支付能力等相关情况有一个基本的 ...
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自营和代客买卖外汇,代理外币及外汇票据兑换,代理外币信用卡付款,保管及保管箱业务,资信调查和咨询及其他经批准的本币业务和其他外汇业务。直到1996年12月, 、董事、监事充分了解投资后果;保证银行有独立的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多 ...
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自营和代客买卖外汇,代理外币及外汇票据兑换,代理外币信用卡付款,保管及保管箱业务,资信调查和咨询及其他经批准的本币业务和其他外汇业务。直到1996年12月, 、董事、监事充分了解投资后果;保证银行有独立的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多 ...
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