4根据公司法、证券法设立的证券业监管体制具有强烈的行政色彩，因缺乏具有利益驱动力的审计、评估等工具类力量的支撑，监管力度有限。 为维护资本市场的正常秩序和 功能缺失的先天性缺陷使中国多为一股独大的上市公司不可避免地存在经营者内部控制的问题，与向市场经济过渡时期的诚信缺失相互作用，使中国上市公司的所有者 ...
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，如果会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会 得到相关部门确认是否合格。新条例将旧条例中的管理制度限定为风险管理和内部控制制度，明确且具有可操作性。新条例第16条（4）增加了设立期货公司 ...
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目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。做到产品和服务提供 管理层负责执行。高级管理层要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。 金融创新企业在具有 ...
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，如果会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会 得到相关部门确认是否合格。新条例将旧条例中的管理制度限定为风险管理和内部控制制度，明确且具有可操作性。新条例第16条（4）增加了设立期货公司 ...
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，如果会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会 得到相关部门确认是否合格。新条例将旧条例中的管理制度限定为风险管理和内部控制制度，明确且具有可操作性。新条例第16条（4）增加了设立期货公司 ...
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，如果会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会 得到相关部门确认是否合格。新条例将旧条例中的管理制度限定为风险管理和内部控制制度，明确且具有可操作性。新条例第16条（4）增加了设立期货公司 ...
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达到200500人以上的公司；[32]三是国有独资以及国家参股达一定比例的公司。针对以上三种不同的公司适用对象，公司监事会成员的组成类别与比例以及来源等， 控制和财务报表进行认证，要求公司对其内部控制情况进行审计，并就该控制是否充分出具管理层的评价报告。尤为突出的是，该法案进一步提高了证券欺诈行为的 ...
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的界定标准。另一方面，如果经依法确定或者认定，某些会计资料涉及国家秘密，而因审计业务的需要，又必须向会计师事务所提供的，有关在美上市公司是否已报请国家保密 ，不能将有关工作底稿提供给其他机构或者个人，即使在本会计师事务所内部，也要采取各项控制措施，严格限定接触人员的范围。如果后一个问题的答案是肯定的， ...
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对其财务状况、经营绩效和风险程度等作出正确判断，并对其存在的问题进行审计监督。由于上述机构具有较强的独立性且具有信誉特点，从而可以弥补中央银行监管 近几年一些国家银行破产倒闭事件来看，内部控制失灵是最主要的。 三、完善对金融机构的预防性监管 对金融机构市场准入及业务经营进行预防性监管，是防止金融风险， ...
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应包括金融稽核监管制度、人民银行内部稽核制度、金融机构内控制度、金融机构现场检查规则与非现场检查规则、金融稽核监督业务审计制度、外资金融机构现场检查与 （3）现场检查制度即央行稽核人员对金融机构进行实地检查。自美联储首创该项针对商业银行进行检查的方式后，现场检查便成为国际公认的最佳监管方式之一。近年 ...
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