.【关键词】上市公司；违法违规；防范；风险【英文关键词】Public company; infraction of law; Preventing;risk【写作年份】2009年 【正文】 上市公司违法违规行为不仅扰乱了证券交易秩序，还极大的损害了众多投资者的利益。但是当前学术界对证券市场中上市公司 ...
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发展前景。 一、对资本市场的理解与认识 资本市场包括证券市场、期货市场、银行的货币市场、保险市场等与国民经济发展密切相关的资本运作的市场。这样一个大 证监会2000年颁布的禁止上市公司对外提供担保以及为配合新的证券法和公司法实施所做出的禁止上市公司提供担保的规定需要慎重对待，不宜一概宣布为违法违规或者 ...
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发展前景。 一、对资本市场的理解与认识 资本市场包括证券市场、期货市场、银行的货币市场、保险市场等与国民经济发展密切相关的资本运作的市场。这样一个大 证监会2000年颁布的禁止上市公司对外提供担保以及为配合新的证券法和公司法实施所做出的禁止上市公司提供担保的规定需要慎重对待，不宜一概宣布为违法违规或者 ...
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中国证监会已经公布了对违规基金管理公司的调查报告，4家基金管理公司也或多或少承认在管理基金资产中存在异常交易行为，可托管人在2000年基金年报的《托管人 何种原则进行处理，均不得而知，因而，基金持有人利益有较大的受损风险。 为解决基金治理中的利益冲突问题，保护基金持有人的利益，中国证监会于2001年1 ...
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，连续发生一些严重的大银行破产事件，如1994年有129 年历史的美国基德投资银行倒闭，1995年英国有近233 年历史的巴林银行破产。这些事件使世界 完善。 5.监管者权力的独立性有待进一步明确。这主要表现在地方政府向银行要贷款，迫使银行违规经营。监管机构一旦发现问题，地方政府则设法求情，甚至用行政 ...
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”，并没有突破分业经营的限制。这种局面到了2003年修改商业银行法时终于有了转机。修改后的商业银行法虽然没有取消银行资金违规流入资本市场的禁止性规定，但在原有条款 ，因此涉及到两个或两个以上部门的金融监管案件时，仍需要人民银行出面协调，统一处理。比如德隆系一案，单个监管机构已经无法招架，最后还是由人民 ...
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资本市场同样主要服务于国有企业的改制和重组，非国有企业融资举步维艰。毫无疑问，这些明显违规却受政策保护的灰色区域，往后的金融立法都要作出鲜明取舍。 再有，长期来， 》，载《国际金融报》2000年9月28日第7版。）因此，随入世而大量进入国门致力竞争的外资银行对国内银行以处理巨额不良贷款为核心的风险管理 ...
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注册后从事放贷业务，并规定符合条件的企业和个人都可开办借贷业务。2010年人民银行向国务院法制办报送的《贷款通则》修订稿扩大了借贷主体的范围，对于未经 合同借款方逾期不归还借款的应如何处理问题的批复》中规定:企业借贷合同违反了有关金融法规，属无效合同。中国证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于 ...
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法人）之间跨国金融交易关系的法律规则的总称。[12] 有的学者则采取了较为模糊的处理方式，直接讨论国际金融法律制度中的相关内容，而不对国际货币法与国际金融法 跨国银行风险监管中的法律问题：评法国兴业银行交易员违规交易案》，《法学》2008年第3期。 [63]参见郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》， ...
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和第21条规定，环保总局首次动用区域限批政策来惩罚严重违规的行政区域、行业和大型企业，即自2007年1月10日起，停止审批其境内或所属的除循环经济类 第90页。 {10}赵宗俊等：《基于不对称信息理论的商业银行信贷风险管理》，《现代管理科学》 2005年第3期，第102页。 {11}王华等：《环境信息 ...
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