当事人诉讼、德国称为团体诉讼，这些制度各有长处，都为快速妥当解决环境纠纷、控制环境污染、保护受害人环境权益方面起到了积极的作用。在借鉴国外先进经验基础上 不正当竞争法。当时，为了制止不正当竞争，根据德国传统的行会制度，在加强行业内部控制思想指导下，把针对不正当竞争行为提起诉讼，请求发布禁止令状的当事者 ...
//www.110.com/ziliao/article-267334.html -了解详情
强行平仓制度、当日无负债结算制度、强行减仓制度等。另一方面，中金所现有风险控制管理等办法中也有共同结算担保资金制度，银行作为特别结算会员的风险责任并非无限， 违约的情况下。但实际上，诸如，分类评价结果达到C类以上、具有风险管理和内部控制制度、符合净资本要求等都是交易会员必备的条件。 综上，市场风险虽然 ...
//www.110.com/ziliao/article-203851.html -了解详情
并不是把老鼠仓行为列为打击对象，而是恰恰相反把建立老鼠仓后重仓持有与自己控制账户持有的股票相同的股票作为打击对象。虽然这种行为似乎确实是为了私利使用基金 ，此种建议不把非国有非上市证券公司自营业务部门工作人员老鼠仓行为纳入打击范围，主要是因为该行为主要靠证券公司自身内部控制给予发现，不需要刑法的威慑。...
//www.110.com/ziliao/article-193331.html -了解详情
教育方法，注重知行合一，并做好后进生的转化工作。同时，贯彻义务教育法，依法控制学生流失现象。完善我国青少年的立法工作，对青少年在生活、学习、工作中的权益 排解、纠正，严格限制他们不正当的物质需要、时刻关心他们的精神状态，力争从内部控制子女产生犯罪倾向的可能性。其次，注意周围环境，诸如邻里、街道、学校等 ...
//www.110.com/ziliao/article-181912.html -了解详情
。在证券投资委托理财合同中，一般投资者也往往将资金或证券交由受托人管理和控制，有少数合同甚至明确约定受托人接受投资者委托后，以受托人自己的名义为投资者 证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚 ...
//www.110.com/ziliao/article-163010.html -了解详情
市场体系统一、规范、竞争、有序的基本特征。企业要在市场中立起来，健全的内部控制规范，严格的守法经营制度、完善的监督约束机制，是市场主体成熟的必由之路。 风险的关键环节。依法管理是企业立足的前提，规范经营是发展的基础，要严格控制投资，真实掌握对方资质、依法签订合约、监督履行合同，违约追究等关键环节，控制 ...
//www.110.com/ziliao/article-150825.html -了解详情
从事更多的证券业务可以提供减少风险的手段；联储的规定、资本要求、对内部控制能力的要求和评价以及其他监控手段可进一步降低风险。就防火墙制度而言， （注：这种公司有权向存款机构提供服务并参与其他“与银行业务、银行管理或控制密切相关从而成为其适当附属业务”的活动。 12u.s.c.sec.1843（c）（8 ...
//www.110.com/ziliao/article-15031.html -了解详情
》第7条的规定，虚假陈述行为人的范畴相当广泛，包括：发起人、控股股东等实际控制人；发行人或上市公司；证券承销商；上市推荐人；专业中介服务机构；在发起人、上市 ，争取少出现失误，尤其不出现重大遗漏；（3）加强备案、审查、稽核等内部控制机制也能在一定程度上防范虚假陈述的发生。 四、诉讼方式多元化 《规定》 ...
//www.110.com/ziliao/article-10856.html -了解详情
场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足 ...
//www.110.com/ziliao/article-919678.html -了解详情
场所变化情况； 五：提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七：业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性 ...
//www.110.com/ziliao/article-909919.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务