和表格S3（FormS3），分别适用于报告发行体（reporting issuers）和非报告发行体（nonreporting issuers，即新发行证券的发行体）。这些规章和表格虽然通过综合披露（integrated disclosure）和橱柜登记（shelf registration）等制度 ...
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和表格S3（FormS3），分别适用于报告发行体（reporting issuers）和非报告发行体（nonreporting issuers，即新发行证券的发行体）。这些规章和表格虽然通过综合披露（integrated disclosure）和橱柜登记（shelf registration）等制度 ...
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掌握，财政部很难对其效果进行监督；(3)我国除了体育彩票外，还有福利彩票(民政部发行)，财政部制定有关的政策与规则时，需要与两个平行的行政部门协调好才能得到较 彩票的监管机构以后，这些监管权应全部上收给彩票监督管理委员会。其监管权力主要包括：（1）管理体育彩票市场，查处违规发行和销售体育彩票的行为；（ ...
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规定。如果理财产品能够成为可质押的标的，那么它就应当是通用的，不仅在发行银行可以质押，在其他银行也可以质押；不仅可以担保银行债务，也可以担保非银行债务 到期也未尝不可。[4] 笔者认为，无论理财产品和贷款谁先到期，均不影响质押权的实现。在银行贷款先与理财产品到期的情况下，商业银行作为产品持有人的债务人 ...
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；一类是公司应予注册的信息。 2、公司财务状况公开制度。公司法规定：凡公开发行股份和公司债的公司，公司的资产负债表、损益表，盈余分配和亏损弥补决议等 诚实信用原则衡平当事人之间的权益。在债权人合法权益受到损害时，法官享有自由裁量权。 2、建立信用评估机制。其实，在证券法上已经确立了相关资信评估机构的 ...
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变成债权，等等；(5）库存股（treasury share)，或者公司回购股票的限制；(6)股票发行价格不能低于票面价格的规则。 [7]由于这两个规则的主导，股份、股票 同股同价的假定。如果再进一步推论，就形成了同股同权。但这不能阻挡发起股东可以在发行股票前用不同的价格取得股票或股份，并且当公司进行二 ...
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（agency transaction），是指基金从业人员担任基金证券交易的经纪商或者担任基金发行的主承销商等情况下的交易。 [17]由于代理交易可能导致基金从业人员与基金 9] SEC在规制基金从业人员买卖证券中的作用主要表现在：（1）有权制定相应的规则，以防止个人交易中可能出现的利益冲突；（2）有 ...
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；一类是公司应予注册的信息。 2、公司财务状况公开制度。公司法规定：凡公开发行股份和公司债的公司，公司的资产负债表、损益表，盈余分配和亏损弥补决议等 诚实信用原则衡平当事人之间的权益。在债权人合法权益受到损害时，法官享有自由裁量权。 2、建立信用评估机制。其实，在证券法上已经确立了相关资信评估机构的 ...
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的决定权，对于年度货币供应量、利率及汇率等重大货币政策事项只有制定和执行权，却无最终决策权，最终决策权属于国务院。由于中国人民银行对国务院的行政隶属 而且最重要的是能够独立自主的履行自己做为“政府的银行”，“银行的银行”，“发行的银行”的职能。分歧，规定人民银行作为中央银行是国务院的组成部分，同财政部 ...
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发行人与旅行支票经销商或兑付人的法律关系一般而言，如发行人以外的经销者欲经销发行人发行的旅行支票，其须与发行人签订经销代理合同。合同中规定经销代理商与发行人 将副本寄回发行人。（7）经销代理商有权依照约定比率收取手续费。3、发行人和经销代理商代理关系的终止发行人和经销代理商之间的经销代理合同一经签订， ...
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