使美国国家证券市场的监管走出联邦双重管辖体制的模式。 一、关于证券发行与交易的监管放松（Securities Deregulation） 美国属于联邦制国家，其基本特征是市场主体 所有投资者与筹资者所期盼的。《促进法》在未来十年中，对证券发行与交易的成本作了如此巨大的调整，相信很多人都会为之震撼。12 ...
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对浮动抵押权的设定人和受担保债权予以限制。如日本企业担保法规定，唯股份有限公司发行公司债，可以设定浮动抵押。这是因为对股份有限公司的财产状况有严格的监管制度 ？ 从改革开放以来因轻率开放证券回购、委托贷款和保证保险的汽车融资等引发欺诈行为丛生，造成金融秩序混乱和银行遭受重大损害的严重教训，足可断言，在 ...
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对浮动抵押权的设定人和受担保债权予以限制。如日本企业担保法规定，唯股份有限公司发行公司债，可以设定浮动抵押。这是因为对股份有限公司的财产状况有严格的监管制度 适用禁止流质约款规则，难保不损害借款人的利益。因此明文规定银行存单、存折、股票、债券等有价证券，不得设定营业质权。（二）当铺营业人在借款人偿还所 ...
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原则与免责事由 #p#副标题#e#来源： 作者： 1、被告的种类根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定，虚假陈述证券民事赔偿案件的被告， 1.9规定》按照我国民法的侵权赔偿诉讼的因果关系理论，参考国外普遍采用的市场欺诈理论和信赖推定原则，在《1.9规定》第18条和第19条对因果 ...
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，先只是制订了一些地方法规。近年来才制订一些全国性的法规，如《股票发行与交易管理暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》、《企业债券管理条例》《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于股份有限公司境外募集股份上市的特别规定》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》。应该说 ...
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四种。（三）归责原则与免责事由1、被告的种类根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定，虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是 。《1.9规定》按照我国民法的侵权赔偿诉讼的因果关系理论，参考国外普遍采用的市场欺诈理论和信赖推定原则，在《1.9规定》第18条和第19条对因果关系作出 ...
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过多的对外资进入的行业和领域的限制，在外商投资公司的设立条件和程序、股票的发行和交易、外汇管理等方面的一些特别规定，许多已不符合时代要求。随着高科技 制度的设计，应讲求效率、安全原则。既要方便投资者，又要防止公司设立中各种欺诈行为，为成立后的公司规范运作奠定基础。针对现行公司法，需要修订的主要包括：① ...
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企业信用的评级，后者如通常所说的对股票、债券等证券的评级，表面上是对证券、对行为的信用的评级，实际上是对发行证券的企业的主体信用的评级。通过 评级向社会提供的信用信息虚假时，使其如同证券法中规定的披露信息不真实那样承担欺诈责任。[35]将失信企业和个人打入“黑名单”，在社会上形成对其不利的公众舆论，使 ...
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交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容 金融市场发展，主要体现 笔记本电脑中的网络银行服务系统（ONLINE-BANKING）。 证券交易的网上运行，将股票交易大厅变成了新股上市的仪式场所，实际交易完全可采用无场所化运作。 ...
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条公司发行新股，公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利，以及《公司法》第175条公司最近三年连续亏损，国务院证券管理部门可决定暂停其股票上市； 公司和基金管理公司等有直接的监管权限，但对于以证券、期货投资为名从事金融欺诈的非法活动以及参与证券、期货市场的其他法人机构和个人投资者的监管权限不明确， ...
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