到各级政府手中；成立这样一个机构，还可以及时反馈证券市场各种信息，帮助政府监管部门监控二级市场中的各种违法行为、违规行为，保障证券市场健康有序的发展。至于该协会的资金来源问题，我们认为，一方面可以从政府监管部门对证券市场违法行为人的罚款、没收巾抽取一定的金额，另一方面，可以通过从证券交易费用中提取 ...
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规定累计投票制更为合理。3、完善独立董事制度独立董事的独立性是其核心特征，监管部门与公司自身均对其负有责任和义务，因为引入独立董事制度的主要目的上为了确保公司的健康发展，这也正是监管部门和公司本身所共同追求的目标。但实际情况是证监会力推独立董事制度，公司本身却不积极甚至变通应付，以为设立独立 ...
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、直销立法尚不完善、多层监 管体系尚未建立有关。专业人士认为,要适应直销业发展新形势,加大对非法传销的打击力度,切实引领直销行业健康发展,监管部门应当苦练内功并积极探索适应 行业发展新形势的直销监管体系建设。在自身建设方面,监管部门应通过加快信息化建设建立全国直销企业信息网络,供监管者执法、消费者 ...
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法律文书确定义务的情况纳入企业和个人信用信息基础数据库。第十四条银行业监管部门应当监督银行业金融机构积极协助人民法院查询被执行人的开户、存款情况，依法及时办理存款 户、不发放新贷款、不办理对外支付等制裁措施。第十五条证券监管部门应当监督证券登记结算机构、证券、期货经营机构依法协助人民法院查询、冻结、扣 ...
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应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（ ）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的 ...
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后,认为确有洗钱嫌疑的,必须向其上级金融机构的反洗钱主管部门和当地金融监管部门报告,对可能达到刑事立案标准的应及时与反洗钱侦查部门取得联 系并移送 的职能部门应经常性地对本单位及下属机构的反洗钱情况进行监督,并向金融监管部门汇报本单位反洗钱情况。同时,金融机构要 加强职员对洗钱行为危害性的认识,经常性 ...
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解释没有明 确的规定，所以这些法律文书监所部门均没有，要想监督，只能到监管部门或办案单位查找文书并从中发现是否违法。如果有关部门高兴就配合监所部门，不 检察中，往往处理不好敢于监督与善于监督的关系。 1、对人民法院、公安机关、监管部门的违法行为，不敢或不愿检察纠正； 2、检察机关发现违法违规情况，只能 ...
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与预期。在选择性信息大量存在的前提下，要实现金融消费者信息权益，必须在监管部门的监管下强化金融服务者公平信息披露的义务。当然，信息权利冲突的必然性要求 各国重点监管的内容。机构性监管模式下，各金融服务者自行披露相关信息，各监管部门针对本部门信息披露要求进行监管，不可避免的形成信息壁垒。尤其在混业经营的 ...
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关于保险合同的拟定要求不尽相同，有自行拟定的、有保险服务者拟定后交由行业监管部门审批备案的、有先由保险行业协会制定格式范本交保险服务者选择的，等等。我国 。而在我国保险实践中，绝大多数的保险合同均为格式条款而且大部分是经过行政监管部门审批或者是备案的条款。也即在我国实践中目前所有的保险合同在订立时， ...
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之前买入股票，这些内部人士必须能够证明自己没有获知该消息，否则便被视作内幕交易。而在中国，由于司法没有规定这种举证责任的倒置，如果监管部门要认定内部人士进行内幕交易，必须由监管部门来证明他们获知该内幕信息。故此，应建立我国内幕交易举证责任倒置制度。 由于内幕交易预谋性较强，应侧重于建立事前预防机制和 ...
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